Практические вопросы исполнения требований Банка России к организации СУР профессиональных участников и формирования внутренних документов и отчетности по СУР
В связи с вступлением 28 июня 2018 года в силу Указания Банка России от 21.08.2017 № 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" (далее – Указание) наибольшие вопросы у профессиональных участников – некредитных финансовых организаций вызывает разработка Регламента управления рисками – основного внутреннего документа, содержащего описание сформированной ими системы управления рисками (СУР) в соответствии с требованиями Указания, а также вопросы практического осуществления процессов и мероприятий СУР , включая формирование периодической отчетности по СУР.
В связи с вступлением 28 июня 2018 года в силу Указания Банка России от 21.08.2017 № 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" (далее – Указание) наибольшие вопросы у профессиональных участников – некредитных финансовых организаций вызывает разработка Регламента управления рисками – основного внутреннего документа, содержащего описание сформированной ими системы управления рисками (СУР) в соответствии с требованиями Указания, а также вопросы практического осуществления процессов и мероприятий СУР , включая формирование периодической отчетности по СУР.
На все эти вопросы, включая практические примеры по заполнению приложений к Регламенту управления рисками и отчетных документов по СУР, Вы сможете получить ответы на семинаре.
Приглашаются к участию: руководители, риск-менеджеры, контролеры профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР.
Скидка
Скидки в размере от 10 до 15 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).
Специальное предложение для участников семинара[1]:
- льготная стоимость участия в курсе повышение квалификации «Система управления рисками в некредитных финансовых организациях-профессиональных участников рынка ценных бумаг» (32 часа);
- льготные консалтинговые услуги по организации системы управления рисками.
[1] Информация о программе, датах проведения курса, составе консалтинговых услуг, а также льготных условиях обучения/заказа консалтинговых услуг будет размещена дополнительно.

Программа семинара
-
Требования Банка России к организации системы управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- Содержание и цели организации СУР.
- Требования к должностному лицу профессионального участника, ответственному за организацию СУР.
- Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности.
- Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника.
-
Требования Банка России к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР.
- Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника).
- Критерии существенности последствий, установленные Банком России, к которым может привести реализация соответствующих видов рисков профессионального участника, в целях признания профессиональным участником их значимыми.
- Процессы, осуществление которых профессиональный участник должен обеспечить на постоянной основе в рамках организации СУР.
- Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов СУР.
-
Требования Банка России к документам СУР профессионального участника.
- Регламент управления рисками профессионального участника.
- Реестр рисков профессионального участника.
- План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению.
- Отчеты об управлении рисками профессионального участника.
-
Регламент управления рисками профессионального участника.
- Требования Банка России к содержанию Регламента управления рисками.
- Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми.
- Методика определения ограничений рисков.
- Порядок организации и осуществления процессов и мероприятий СУР.
- Организационная структура СУР, права и обязанности субъектов СУР.
- Порядок, содержание и периодичность формирования отчетов об управлении рисками и их представления органам управления профессионального участника.
- Порядок, периодичность и формат проведения профессиональным участником анкетирования структурных подразделений с целью выявления операционного риска (самооценки), а также документального оформления её результатов.
- Порядок и периодичность проведения профессиональным участником прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера, а также документального оформления результатов стресс-тестирования.
- Порядок и способы оценки органами управления профессионального участника эффективности функционирования СУР и принятия решений по вопросам развития (совершенствования) системы управления рисками.
- Порядок и способы осуществления органами управления профессионального участника контроля за выполнением процессов и мероприятий СУР.
Прошедшие семинары
Название курса | Даты проведения | Место проведения | Итоги |
---|---|---|---|
Практические вопросы исполнения требований Банка России к организации СУР профессиональных участников и формирования внутренних документов и отчетности по СУР |
21 ноября 2018 → 21 ноября 2018 |
Центральный офис - г. Москва | |
Практические вопросы исполнения требований Банка России к организации СУР профессиональных участников и формирования внутренних документов и отчетности по СУР |
12 сентября 2018 → 12 сентября 2018 |
Центральный офис - г. Москва | |
Практические вопросы исполнения требований Банка России к организации СУР профессиональных участников и формирования внутренних документов и отчетности по СУР |
27 июля 2018 → 27 июля 2018 |
Центральный офис - г. Москва |

Менеджер курсов
Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273
Тел./Факс: +7(495) 964-9410, +7(495) 964-3190 (доб. 134)
E-mail: seminar2@educenter.ru
Основные документы


Поделиться!
-
июнь, 2023ПнВтСрЧтПтСбВс2930 мая 2023 вторникДаты проведения: 30 мая 2023 – 30 мая 2023Форма обучения: Утренняя8000 физ. лица8000 юр. лица30Актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО), семинар с участием представителя Банка России31 мая 2023 средаДаты проведения: 31 мая 2023 – 31 мая 2023Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 31 мая 2023 – 31 мая 2023Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 31 мая 2023 – 31 мая 2023Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 31 мая 2023 – 31 мая 2023Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица31Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 301 июня 2023 четвергДаты проведения: 01 июня 2023 – 01 июня 2023Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 01 июня 2023 – 16 июня 2023Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 01 июня 20234000 физ. лица4000 юр. лица01Отложенный налог на прибыль: практические аспекты отражения в бухгалтерском учете и бухгалтерском (финансовом) учете некредитных финансовых организаций (семинар с представителем Банка России)+ еще 202030405 июня 2023 понедельникДаты проведения: 05 июня 2023 – 05 августа 2023Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 05 июня 2023 – 05 августа 2023Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 05 июня 2023 – 05 августа 2023Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 05 июня 2023 – 05 августа 2023Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица05Аттестация профессиональных бухгалтеров - Главный бухгалтер коммерческой организации+ еще 306 июня 2023 вторникДаты проведения: 06 июня 202318000 физ. лица18000 юр. лица06Учет договоров ОПС и НПО в соответствии с МСФО (IFRS) 17 «Договоры страхования»0708 июня 2023 четвергДаты проведения: 08 июня 2023 – 27 июня 2023Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 08 июня 2023 – 17 октября 2023Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 08 июня 2023 – 17 октября 2023Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лицаДаты проведения: 08 июня 2023 – 17 августа 2023Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лица08Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски+ еще 309101112131415 июня 2023 четвергДаты проведения: 15 июня 20237000 физ. лица7000 юр. лица15Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.16171819 июня 2023 понедельникДаты проведения: 19 июня 2023 – 23 июня 2023Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лицаДаты проведения: 19 июня 2023 – 30 июня 2023Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 19 июня 2023 – 30 июня 2023Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 19 июня 2023 – 21 июля 2023Форма обучения: Вечерняя20000 физ. лица20000 юр. лицаДаты проведения: 19 июня 2023 – 21 июля 2023Форма обучения: Вечерняя20000 физ. лица20000 юр. лицаДаты проведения: 19 июня 2023 – 30 июня 2023Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 19 июня 2023 – 22 июня 2023Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лица19Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 62021 июня 2023 средаДаты проведения: 21 июня 202318000 физ. лица18000 юр. лица21Практические аспекты применения МСФО 9. Резервы под обесценение и ожидаемые кредитные убытки: как создавать и учитывать (с представителем Банка России)22 июня 2023 четвергДаты проведения: 22 июня 20238000 физ. лица8000 юр. лица22Новации Банка России в области обеспечения защиты информации и операционной надежности некредитных финансовых организаций (онлайн-семинар)23 июня 2023 пятницаДаты проведения: 23 июня 20238000 физ. лица8000 юр. лица23Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения24252627 июня 2023 вторникДаты проведения: 27 июня 2023 – 27 июня 2023Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица27Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО28 июня 2023 средаДаты проведения: 28 июня 2023 – 28 июня 2023Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 июня 2023 – 28 июня 2023Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 28 июня 2023 – 28 июня 2023Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 28 июня 2023 – 28 июня 2023Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 июня 2023 – 29 июня 2023Форма обучения: Дневная16200 физ. лица16200 юр. лицаДаты проведения: 28 июня 20239000 физ. лица9000 юр. лицаДаты проведения: 28 июня 202318000 физ. лица18000 юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (ломбарды, страховые организации, кредитные потребительские кооперативы)+ еще 629 июня 2023 четвергДаты проведения: 29 июня 2023 – 30 июня 2023Форма обучения: Дневная13500 физ. лица13500 юр. лицаДаты проведения: 29 июня 202312000 физ. лица12000 юр. лица29Противодействие коррупции. Экономическая и компьютерная безопасность. Риски, контроль и комплаенс.+ еще 1300102