Есть вопрос?ЯR | Практические вопросы исполнения требований Банка России к организации СУР профессиональных участников и формирования внутренних документов и отчетности по СУР
Описание
Программа
Курс завершен
21 ноября 2018
Запись до: 21 ноября 2018
Время проведения: 10:00-16:00
Возможна оплата онлайн
Оплата картами
9000 ₽
физ. лица
9000 ₽
юр. лица
Скидки в размере от 10 до 15 процентов предоставляются клиентам Института или Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).
Специальное предложение для участников семинара[1]:
- льготная стоимость участия в курсе повышение квалификации «Система управления рисками в некредитных финансовых организациях-профессиональных участников рынка ценных бумаг» (32 часа);
- льготные консалтинговые услуги по организации системы управления рисками.
[1] Информация о программе, датах проведения курса, составе консалтинговых услуг, а также льготных условиях обучения/заказа консалтинговых услуг будет размещена дополнительно.
В связи с вступлением 28 июня 2018 года в силу Указания Банка России от 21.08.2017 № 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" (далее – Указание) наибольшие вопросы у профессиональных участников – некредитных финансовых организаций вызывает разработка Регламента управления рисками – основного внутреннего документа, содержащего описание сформированной ими системы управления рисками (СУР) в соответствии с требованиями Указания, а также вопросы практического осуществления процессов и мероприятий СУР , включая формирование периодической отчетности по СУР.
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
On-line трансляция
Вопросы к докладчику
Возможно участие онлайн.
Вы можете направить свои вопросы докладчикам в рамках программы семинара по e-mail: seminar2@educenter.ru.
Программа семинара
-
Требования Банка России к организации системы управления рисками (СУР) профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- Содержание и цели организации СУР.
- Требования к должностному лицу профессионального участника, ответственному за организацию СУР.
- Особенности организации СУР в случае совмещения профессиональным участником своей деятельности с иными видами деятельности.
- Обеспечение управления рисками профессионального участника, а также рисками клиентов профессионального участника.
-
Требования Банка России к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации СУР.
- Основные виды рисков, связанные с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (риски профессионального участника).
- Критерии существенности последствий, установленные Банком России, к которым может привести реализация соответствующих видов рисков профессионального участника, в целях признания профессиональным участником их значимыми.
- Процессы, осуществление которых профессиональный участник должен обеспечить на постоянной основе в рамках организации СУР.
- Мероприятия, осуществляемые профессиональным участником в рамках соответствующих процессов СУР.
-
Требования Банка России к документам СУР профессионального участника.
- Регламент управления рисками профессионального участника.
- Реестр рисков профессионального участника.
- План мероприятий по снижению рисков профессионального участника и их исключению.
- Отчеты об управлении рисками профессионального участника.
-
Регламент управления рисками профессионального участника.
- Требования Банка России к содержанию Регламента управления рисками.
- Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми.
- Методика определения ограничений рисков.
- Порядок организации и осуществления процессов и мероприятий СУР.
- Организационная структура СУР, права и обязанности субъектов СУР.
- Порядок, содержание и периодичность формирования отчетов об управлении рисками и их представления органам управления профессионального участника.
- Порядок, периодичность и формат проведения профессиональным участником анкетирования структурных подразделений с целью выявления операционного риска (самооценки), а также документального оформления её результатов.
- Порядок и периодичность проведения профессиональным участником прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера, а также документального оформления результатов стресс-тестирования.
- Порядок и способы оценки органами управления профессионального участника эффективности функционирования СУР и принятия решений по вопросам развития (совершенствования) системы управления рисками.
- Порядок и способы осуществления органами управления профессионального участника контроля за выполнением процессов и мероприятий СУР.
Поделиться!
← сентябрь 2024
ноябрь 2024 →
-
октябрь, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс3001 октября 2024 вторникДаты проведения: 01 октября 2024 – 18 октября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 01 октября 202417000 ₽ физ. лица17000 ₽ юр. лица01Специализированный депозитарий как ключевой элемент в системе контроля и учета при управлении активами: участники отношений, их особенности, правовое регулирование, основы технологий спецдепозитарного обслуживания+ еще 1020304050607 октября 2024 понедельникДаты проведения: 07 октября 2024 – 18 октября 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 07 октября 2024 – 18 октября 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 07 октября 2024 – 18 октября 2024Форма обучения: Вечерняя29000 ₽ физ. лица29000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 07 октября 2024 – 10 октября 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 07 октября 2024 – 11 октября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица07Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 408 октября 2024 вторникДаты проведения: 08 октября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица08Цифровые активы и криптовалюты: практические аспекты применения0910 октября 2024 четвергДаты проведения: 10 октября 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лица10Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг: новации и актуальные вопросы (семинар с представителем Банка России)11121314 октября 2024 понедельникДаты проведения: 14 октября 2024 – 14 декабря 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 14 октября 2024 – 24 января 2025Форма обучения: Другая65000 ₽ физ. лица65000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 14 октября 2024 – 24 января 2025Форма обучения: Другая70000 ₽ физ. лица70000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 14 октября 2024 – 09 декабря 2024Форма обучения: Другая45500 ₽ физ. лица45500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 14 октября 2024 – 14 декабря 2024Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 14 октября 2024 – 14 декабря 2024Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 14 октября 2024 – 14 декабря 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица14Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер организации бюджетной сферы+ еще 615 октября 2024 вторникДаты проведения: 15 октября 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 октября 202418000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лица15Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.+ еще 116 октября 2024 средаДаты проведения: 16 октября 2024 – 29 октября 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лица16Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно17 октября 2024 четвергДаты проведения: 17 октября 202417000 ₽ физ. лица17000 ₽ юр. лица17Практический анализ изменений в налогообложении. Рекомендации налогоплательщику для использования в 2024 году и необходимые к применению с 2025 года18192021 октября 2024 понедельникДаты проведения: 21 октября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица21Проведение трансграничных расчетов во внешнеэкономической деятельности с использованием цифровых валют22 октября 2024 вторникДаты проведения: 22 октября 2024 – 17 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя49500 ₽ физ. лица49500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 22 октября 202418000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лица22Финансовый консультант-инвестиционный советник+ еще 123 октября 2024 средаДаты проведения: 23 октября 2024 – 24 октября 2024Форма обучения: Дневная18000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 23 октября 2024 – 29 октября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 23 октября 20248000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лица23Противодействие коррупции в системе закупок+ еще 224252627282930 октября 2024 средаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 202410000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лица30Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 431010203
