Институт МФЦ→Семинары для управляющих компаний, НПФ, спецдепозитариев→Регуляторные требования, подходы и практика деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в вопросах правоприменения и соблюдения мер, предусмотренных указами Президента Российской Федерации; вопросы разблокировки активов (Euroclear, НРД)

Регуляторные требования, подходы и практика деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в вопросах правоприменения и соблюдения мер, предусмотренных указами Президента Российской Федерации; вопросы разблокировки активов (Euroclear, НРД)

Кратко

Подробное описание

Программа

Прошедшие семинары

Семинар состоит из двух частей. Первая часть включает вопросы правоприменения (проводит представитель Банка России). Во второй части рассматриваются подходы, практика по соблюдению соответствующих указов Президента Российской Федерации, а также решению задач по разблокировке активов, в том числе «обмену» активов на сумму до 100 000 рублей (проводит эксперт-практик).

Представитель Банка России рассмотрит правоприменение ряда требований к деятельности ПУРЦБ по вопросам:

соблюдения лицензионных требований и условий;
соблюдения нормативов краткосрочной ликвидности, достаточности капитала;
внутреннего контроля и внутреннего аудита;
системы управления рисками;
порядка осуществления брокерской деятельности и нек. др.

Эксперт-практик рассмотрит подходы, практики:

к соблюдению ПУРЦБ требований указов Президента Российской Федерации (от 01.03.2022 № 81, от 05.03.2022 № 95, от 03.03.2023 № 138);
к реализации указа Президента Российской Федерации от 08.11.2023 № 844;

к получению лицензии от Евроклир на «разблокировку» активов и взаимодействию с НРД после получения соответствующей лицензии.

Представитель Банка России рассмотрит правоприменение ряда требований к деятельности ПУРЦБ по вопросам:

соблюдения лицензионных требований и условий;
соблюдения нормативов краткосрочной ликвидности, достаточности капитала;
внутреннего контроля и внутреннего аудита;
системы управления рисками;
порядка осуществления брокерской деятельности и нек. др.

Эксперт-практик рассмотрит подходы, практики:

к соблюдению ПУРЦБ требований указов Президента Российской Федерации (от 01.03.2022 № 81, от 05.03.2022 № 95, от 03.03.2023 № 138);
к реализации указа Президента Российской Федерации от 08.11.2023 № 844;

Целевая группа

Семинар рассчитан на руководителей, контролеров, юристов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Что входит в стоимость

В стоимость включаются кофе-брейк (для «очных» участников) и методические материалы.

Скидка

Скидки в размере от 10 процентов предоставляются клиентам Института МФЦ/Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной организации (10 процентов).

Программа семинара

Первая часть семинара

Вопросы правоприменения требований, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, по следующим направлениям:

Требования к порядку ведения профессиональными участниками внутреннего учета (Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 13.08.2020).
Требования к организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля и внутреннего аудита (Указание Банка России от 28.12.2020г. № 5683-У).
Требования к порядку осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов (Указание Банка России от 07.12.2020 № 5652-У).
Основные аспекты требований к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок, по которым возникает непокрытая позиция (Указании Банка России от 26.11.2020 № 5636-У).
Требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части расчета размера собственных средств (Указание Банка России от 06.06.2017 № 5099-У). Вопросы правоприменения Решения СД о требованиях к порядку расчета размера собственных средств от 29.12.2022. Основные изменения порядка расчета размера собственных средств, предусмотренные в проекте указания БР «О внесении изменений в Указание Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
Порядок и особенности расчета норматива краткосрочной ликвидности (Указание Банка России от 13.04.2020 № 5436-У). Вопросы правоприменения Решения СД о требованиях к порядку расчета норматива краткосрочной ликвидности от 29.19.2022.
Основные аспекты правил расчета норматива достаточности капитала (Указание Банка России от 02.08.2021 № 5873-У). Вопросы правоприменения Решения СД о требованиях правил расчета норматива достаточности капитала от 29.12.2022. Основные изменения правил расчета норматива достаточности капитала, предусмотренные в проекте указания БР «О внесении изменений в Указание от 2 августа 2021 года № 5873-У «Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров».
Основные аспекты требований к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками (Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501-У).
Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П.
Основные аспекты требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации (Указание Банка России от 23.08.2021 № 5899-У).
Указание Банка России от 26.09.2022 № 6264-У «О требованиях к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правилах, составе, порядке и сроках ее раскрытия биржей».
Ответы на вопросы.

Вторая часть семинара

Соблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг мер воздействия (противодействия), направленных на обеспечение финансовой стабильности Российской Федерации.

1.1. Правовая сущность и влияние на деятельность ПУРЦБ (с учетом официальных разъяснений Банка России) указов Президента Российской Федерации: Указ от 01.03.2022 № 81, Указ от 05.03.2022 № 95, Указ от. 03.03.2023 № 138.
1.2. Подходы и практики ПУРЦ при проверке сделок (операций) на предмет соблюдения требований указов Президента Российской Федерации. Критерии сделок, которые могут свидетельствовать о повышенном риску нарушения указов Президента Российской Федерации.
1.3. Внутренний документ ПУРЦБ, регламентирующий порядок и сроки проведения контрольных процедур на предмет соответствия сделок (операций).
1.4. Правовые аспекты сделок с иностранными бумагами нелружественных нерезидентов (ситуации инвесторов и финансовых посредников — ПУРЦБ): мнения эксперта.

Разблокировка иностранных ценных бумаг на сумму до 100 000 рублей. Указ Президента Российской Федерации от 08.11.2023 № 844 и возможные механизмы его реализации ПУРЦБ.
Текущая ситуация и комментарии эксперта по вопросу получения лицензий на разблокировку активов от Евроклир.
Взаимодействие с НРД лица, получившего лицензию на разблокировку активов: мнения и комментарии эксперта.
Ответы на вопросы.

Прошедшие семинары

Название курса	Даты проведения	Место проведения	Итоги
Регуляторные требования, подходы и практика деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в вопросах правоприменения и соблюдения мер, предусмотренных указами Президента Российской Федерации; вопросы разблокировки активов (Euroclear, НРД)	13 декабря 2023 → 14 декабря 2023	Центральный офис - г. Москва