Курсы финансовых и инвестиционных советников
О спецкурсе «Деятельность по инвестиционному консультированию: правовые основы, регулирование и практические подходы»
Деятельность по инвестиционному консультированию, осуществляемая инвестиционными советниками, развивается одновременно с увеличением числа инвесторов на финансовом рынке в нашей стране. Единый реестр инвестиционных советников, который ведет Банк России, непрерывно прирастает новыми организациями и индивидуальными предпринимателями.
Институт МФЦ, являясь лидером в сегменте повышения квалификации финансовых консультантов и инвестиционных советников, наряду с популярной программой «Финансовый консультант — инвестиционный советник», а также семинаром-практикумом для подготовки к сдаче профессиональных экзаменов по квалификациям для финансовых консультантов, предлагает пройти обучение на уникальном специализированном курсе для действующих и потенциальных инвестиционных советников.
Обучение проводится для:
- сотрудников организаций и индивидуальных предпринимателей (ИП), осуществляющих деятельность по инвестиционному консультированию;
- физических лиц, включенных в единый реестр инвестиционных советников в качестве ИП;
- лиц, претендующих на получение статуса инвестиционного советника, и их работников;
- независимых финансовых консультантов, квалифицированных инвесторов.
Цель и задачи:
Приобретение и совершенствование компетенций, позволяющих эффективно осуществлять деятельность в качестве инвестиционного советника, соблюдая регуляторные нормы, применяя передовые технологии и лучшие практики инвестиционного консультирования.
Участие в курсе позволит приобрести, систематизировать знания, умения, сформировать навыки для решения задач, выполнения трудовых действий:
- учет российских и зарубежных трендов, лучших рыночных практик в постановке и развитии деятельности по инвестиционному консультированию;
- соблюдение регуляторных норм деятельности, получение и поддержание «статуса» инвестиционного советника, включая составление надзорной отчетности и взаимодействие с Банком России, саморегулируемой организацией (СРО);
- правовое обеспечение деятельности инвестиционного советника;
- снижение рисков деятельности инвестиционного советника, в том числе возмещения убытков клиентов;
- составление индивидуальной инвестиционной рекомендации;
- определение инвестиционного профиля различных типов клиентов;
- автоматизация деятельности, применение электронных технологий, программных продуктов для инвестиционного консультирования и др.
Ключевые темы курса:
- понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию;
- требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса»;
- индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР);
- инвестиционный профиль клиента и порядок его определения;
- соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования;
- саморегулирование, отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России;
- применение программ автоконсультирования, автоследования.
Преимущества обучения по программе:
- преподаватели-практики;
- сочетание теоретических и практических занятий (практикумы, кейсы, примеры);
- интересный и практико-ориентированный контроль обучения: домашние задания, итоговая работа;
- возможность обучаться как в аудитории, так и онлайн (по выбору слушателя);
- высокая техническая оснащенность и наличие сервисов для проведения онлайн-занятий и электронных коммуникаций со слушателями: электронная платформа, видеосервисы, профессиональная видеостудия, электронные доски, резервный интернет-канал, инженеры техподдержки и др.;
- электронный личный кабинет для слушателя (на платформе МФЦ);
- учебные материалы: презентации, конспекты, рабочие тетради, домашние задания и др., размещаемые в личном кабинете и мн. др.
Дополнительные возможности и льготы для слушателей:
- льготное обучение на курсе «Финансовый консультант — инвестиционный советник» (80 часов), подробнее: https://www.educenter.ru/course-series/investment-advisor.html?&page=1864;
- льготная подготовка к профессиональным экзаменам по квалификациям для финансовых консультантов, подробнее: https://www.educenter.ru/course-series/courses/courses_255.html
- участие в программе поддержки выпускников — приглашения на последующие бесплатные занятия (бонус-занятия), подробнее: https://www.educenter.ru/course-series/investment-advisor.html?&page=1901
Спецификация программы повышения квалификации
«Деятельность по инвестиционному консультированию: правовые основы, регулирование и практические подходы»
Продолжительность обучения |
20 академических часов: 5 занятий по 4 академических часа. |
Форма обучения и расписание занятий |
Очное обучение — в аудитории или онлайн (по выбору слушателя). Обучение включает пять занятий, выполнение домашних заданий и итоговый контроль (выполнение итоговой работы). Расписание ближайших курсов доступно на нашем сайте и может быть направлено по вашему запросу. |
Дистанционное освоение (онлайн) |
Институт МФЦ обеспечивает возможность онлайн-участия в курсе. |
Текущий и итоговый контроль освоения программы |
Направленность итоговой работы (определение профиля или составление рекомендации) и ее параметры (тип клиента, его инвестиционные задачи и др.) слушатель согласовывает с преподавателем. |
Учебно-методические материалы |
По каждой теме обучения предоставляются учебные презентации, рабочие тетради (кейсы, примеры, контрольные вопросы и т.д.). |
Преподаватели |
Практико-ориентированный подход, учет в обучении тенденций регулирования и развития деятельности инвестиционных советников обеспечивается участием в программе преподавателей-практиков Института МФЦ:
|
Документ об образовании |
Слушатели, успешно освоившие программу, получают документ об образовании — удостоверение о повышении квалификации с занесением сведений о нем в ФИС ФРДО Рособрнадзора. |
Стоимость и скидки |
Базовая стоимость — 23 000 (двадцать три тысячи) рублей. Скидка 10 процентов предоставляется клиентам Института МФЦ/Учебного центра МФЦ. Специальная льготная стоимость для выпускников курса «Финансовый консультант — инвестиционный советник» составляет 17 000 (семнадцать тысяч) рублей. |
Возможность проведения корпоративного обучения |
Параметры корпоративного обучения обсуждаются с заказчиком. |
Учебно-тематический план
№ |
Тема |
Кол-во часов |
---|---|---|
1. |
Понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию. |
2 |
2. |
Требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса». |
2 |
3. |
Индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР). |
4 |
4. |
Инвестиционный профиль клиента и порядок его определения. |
4 |
5. |
Соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования. |
2 |
6. |
Саморегулирование. Отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России. |
2 |
7. |
Применение программ автоконсультирования, автоследования. |
2 |
8. |
Анализ итоговых (контрольных) работ. |
2 |
Итого |
20 |
Содержание (программа)
№ |
Тема, содержание |
Продол-житель-ность всего, ак. часов |
В т.ч. лекции |
В т.ч. практ. занятия |
Форма и содержание практического занятия |
---|---|---|---|---|---|
1. |
Понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Анализ варианта договора (выдержек из договора) об инвестиционном консультировании с точки зрения:
|
2. |
Требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса»:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Сравнительный анализ примеров заявлений на включение в единый реестр инвестиционных советников с целью выявления несоответствия требованиям и (или) предоставления неполной информации. |
3. |
Индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР):
|
4 |
2 |
2 |
Выявление индивидуальных инвестиционных рекомендаций в подборке информационных материалов. Рассмотрение примеров индивидуальных инвестиционных рекомендаций (для различных типов клиентов, различных видов финансовых инструментов). Практикум по составлению индивидуальной инвестиционной рекомендации для физического лица — неквалифицированного инвестора. |
4. |
Инвестиционный профиль клиента и порядок его определения:
|
4 |
2 |
2 |
Практикум по определению инвестиционных профилей клиентов: физического лица — неквалифицированного инвестора; юридического лица — неквалифицированного инвестора. Рассмотрение примеров справок об инвестиционном профиле. Практикум по мониторингу инвестиционного портфеля. |
5. |
Соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Выявления наличие конфликта интересов из представленного набора ситуаций, обсуждение вариантов действий, связанных с предотвращением его последствий. |
6. |
Саморегулирование. Отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Рассмотрение примеров составления отчетности, предоставляемой в порядке надзора. |
7. |
Применение программ автоконсультирования, автоследования:
|
2 |
0,5 |
1,5 |
Рассмотрение программ автоконсультирования, автоследования. При наличии возможности — в режиме реального обращения к программам или их демо-версиям. При отсутствии возможности реального использования программ (демо-версий) занятия проводятся с помощью учебных презентаций. |
8. |
Анализ итоговых (контрольных) работ. |
2 |
- |
2 |
|
Итого |
20 |
10,5 |
9,5 |
|
Скачать буклет спецкурса "Деятельность по инвестиционному консультированию..."
Поделиться!
Название курса | Дата проведения | Форма обучения | Цена |
---|---|---|---|
Рынок производных финансовых инструментов |
25 ноября 2024 →
06 декабря 2024
Запись до: 24 ноября 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
58000 ₽
физ. лица
58000 ₽
юр. лица
|
Финансовый консультант-инвестиционный советник |
25 ноября 2024 →
30 января 2025
Запись до: 25 ноября 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
49500 ₽
физ. лица
49500 ₽
юр. лица
|
Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов |
16 декабря 2024 →
20 декабря 2024
Запись до: 15 декабря 2024
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
15000 ₽
физ. лица
15000 ₽
юр. лица
|
Профессиональные инвестиции на финансовом рынке |
28 января 2025 →
20 февраля 2025
Запись до: 28 января 2025
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки |
Вечерняя |
27000 ₽
физ. лица
27000 ₽
юр. лица
|
Название курса | Дата проведения | Форма обучения | Цена |
---|---|---|---|
Дистанционный семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов |
продолжительность 1 месяц
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки | Дистанционная |
15000 ₽
физ. лица
15000 ₽
юр. лица
|
Рынок производных финансовых инструментов (курс дистанционного обучения) |
продолжительность 6 недель
Возможна оплата онлайн Оплата картами
Оплата возможна с помощью: Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки | Дистанционная |
35000 ₽
физ. лица
35000 ₽
юр. лица
|
-
ноябрь, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс282930 октября 2024 средаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 30 октября 2024 – 30 октября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица30Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 33101020304 ноября 2024 понедельникДаты проведения: 04 ноября 2024 – 10 января 2025Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 04 ноября 2024 – 10 января 2025Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лица04Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер коммерческой организации+ еще 105060708091011 ноября 2024 понедельникДаты проведения: 11 ноября 2024 – 22 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 ноября 2024 – 20 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя20000 ₽ физ. лица20000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 ноября 2024 – 22 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 ноября 2024 – 15 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 ноября 2024 – 19 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя20000 ₽ физ. лица20000 ₽ юр. лица11Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 412 ноября 2024 вторникДаты проведения: 12 ноября 2024 – 28 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лица12Курс НОК «Депозитарная деятельность»13 ноября 2024 средаДаты проведения: 13 ноября 2024 – 19 ноября 2024Форма обучения: Дневная15000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 13 ноября 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица13Актуальные вопросы применения ОСБУ о порядке составления бухгалтерской (финансовой отчетности) ПУРЦБ и некоторыми другими типами НФО. Актуальные вопросы применения ОСБУ при аудите бухгалтерской отчетности НФО (программы 6-6-02 и 6-6-03)+ еще 114 ноября 2024 четвергДаты проведения: 14 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лицаДаты проведения: 14 ноября 2024 – 14 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя12000 ₽ физ. лица12000 ₽ юр. лица14Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 115 ноября 2024 пятницаДаты проведения: 15 ноября 20249000 ₽ физ. лица9000 ₽ юр. лица15Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.161718 ноября 2024 понедельникДаты проведения: 18 ноября 2024 – 29 ноября 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 2024 – 28 марта 2025Форма обучения: Другая65000 ₽ физ. лица65000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 2024 – 28 марта 2025Форма обучения: Другая70000 ₽ физ. лица70000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 2024 – 24 февраля 2025Форма обучения: Другая45500 ₽ физ. лица45500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 202418000 ₽ физ. лица18000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 18 ноября 202417000 ₽ физ. лица17000 ₽ юр. лица18Курс НОК «Клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли на финансовом рынке»+ еще 51920 ноября 2024 средаДаты проведения: 20 ноября 20248000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лица20Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения21 ноября 2024 четвергДаты проведения: 21 ноября 2024 – 20 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя85000 ₽ физ. лица85000 ₽ юр. лица21Цифровые технологии и инструменты на финансовых рынках22232425 ноября 2024 понедельникДаты проведения: 25 ноября 2024 – 25 января 2025Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 06 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя58000 ₽ физ. лица58000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 30 января 2025Форма обучения: Вечерняя49500 ₽ физ. лица49500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 25 января 2025Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 25 января 2025Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 25 ноября 2024 – 25 января 2025Форма обучения: Другая41000 ₽ физ. лица41000 ₽ юр. лица25Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер организации бюджетной сферы+ еще 526 ноября 2024 вторникДаты проведения: 26 ноября 2024 – 02 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя46000 ₽ физ. лица46000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 ноября 2024 – 12 декабря 2024Форма обучения: Вечерняя28000 ₽ физ. лица28000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 ноября 202413400 ₽ физ. лица13400 ₽ юр. лица26Закрытые паевые инвестиционные фонды (ЗПИФ) как эффективный способ управления активами и их защиты: от теории к практике создания и функционирования ЗПИФ+ еще 227 ноября 2024 средаДаты проведения: 27 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 27 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 27 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 27 ноября 2024 – 27 ноября 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 328 ноября 2024 четвергДаты проведения: 28 ноября 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица28Цифровые активы и криптовалюты: практические аспекты применения293001