Образовательный центр МФЦ→Семинары для профучастников, банков и квалифицированных инвесторов→Применение рискоориентированного подхода при идентификации клиентов, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки?

Применение рискоориентированного подхода при идентификации клиентов, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки?

Кратко

Подробное описание

Программа

Прошедшие семинары

Семинар рассчитан на Руководителей Службы внутреннего контроля, Руководителей Службы комплаенса, Начальников Юридического управления.

Целевая группа

Что входит в стоимость

Методические материалы семинара и кофе-брейк

Скидка

Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института/Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт дисконтной системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).

Программа семинара

Процедуры надлежащей проверки клиента в свете требований ФАТФ и российского законодательства.

Идентификация. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель, представитель клиента.
Идентификация граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, особенности и проблемы.
Понятие бенефициарного собственника капитала, механизмы идентификации и проверки сведений
Требования, предъявляемые к идентификации ИПДЛ.
Работа с категорией клиентов МПДЛ и РПДЛ (Федеральный закон №231-ФЗ от 03.12.2012). Где брать перечень NEW
Процедуры расширенной проверки клиентов. Условия применения, критерии.
Упрощенная идентификация (когда и при каких условиях ее можно применять?)
Идентификация с использованием финансовых посредников (банковский платежный агент, другой банк, почта). Процедуры и требования.
Перспективы изменения требований законодательства, связанных с идентификацией (рассмотрение масштабных изменений в 115-ФЗ запланировано на февраль 2013г.).

Оценка рисков ОД/ФТ на основе риск ориентированного дохода. Степени риска и критерии влияющие на повышение и понижение риска. Риски, связанные с деятельностью клиентов, Страховые риски, риски, зависящие от характера проводимых операций. Где брать списки по страховому риску. NEW
Порядок документального фиксирования. Хранение информации, собранной при идентификации. Обновление сведений, полученных в ходе идентификации. Сотрудники, уполномоченные за проведение идентификации и их ответственность.
Критерии должной осмотрительности при идентификации клиентов.

Оценка клиента перед установлением отношений. Подходы к подготовке рекомендаций по применению повышенного внимания при идентификации.
Типологии подозрительных операций и деятельности (Положение ЦБР №375-П и 262-П и Приказ Росфинмониторинга №103).
Проверка информации полученной в ходе идентификации и изучения клиента. Источники проверки информации и средства проверки информации.
Белорусские и Казахские ТТН (Письмо Банка России от 07.12.2012 № 167-Т).

Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры. Демонстрация аудио-визуальных материалов по теме.

Прошедшие семинары

Название курса	Даты проведения	Место проведения	Итоги
Применение рискоориентированного подхода при идентификации клиентов, рекомендации по оценке страхового риска, риска клиента и риска операций банка – где брать списки?	28 октября 2013 → 28 октября 2013	Центральный офис - г. Москва