Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании): 27 ноября 2014 → 27 ноября 2014
Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
Включенные в Перечень (п. 2.2,п.2.3,п.2.5 Указание ЦБ РФ от 5 декабря 2014 г. N 3471-У) сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Выдаваемые документы
По окончании обучения Институт/Учебный центр МФЦ выдает слушателям документ, соответствующий Приказу Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. №203. Данный документ должен приобщаться к личному делу работника. Учебный центр МФЦ передает информацию о лицах, прошедших обучение для централизованного учета.
Программа учебного курса
Раздел 1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга
Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ
Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
Саморегулируемые организации и их роль.
Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.
Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля
Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.
Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля
Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.
Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.
Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю
Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.
Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.
Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ
Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций
Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.
Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)
Круглый стол по проблемам исполнения законодательства о ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций и их клиентов.
Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.
Итоги курса
Вопросы
- Просьба прояснить вопрос по регулированию законодательством необходимости идентификации контрагентов по сделкам и объемы запрашиваемой информации. Обращаю внимание, что ни клиентов, а именно контрагентов по сделкам совершаемым в интересах этих клиентов
- Подлежат ли замораживанию (блокированию) НПФом взносы, перечисленные из Пенсионного фонда РФ на счет накопительной части трудовой пенсии лица, включенного в Перечень, либо НПФ должен поступившие страховые взносы вернуть в ПФР?
- Застрахованное лицо, заключившее с фондом договор об обязательном пенсионном страховании, включено в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. В отношении него применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Подлежат ли зачислению на его счет накопительной части трудовой пенсии страховые взносы, поступившие из Пенсионного фонда Российской Федерации?
- Просьба прояснить вопрос по регулированию законодательством необходимости идентификации контрагентов по сделкам и объемы запрашиваемой информации. Обращаю внимание, что ни клиентов, а именно контрагентов по сделкам совершаемым в интересах этих клиентов
- Может ли вновь создаваемая микрофинансовая организация взять за основу ПВК банка, переработав их в части специфики деятельности (с учетом ФЗ о Микрофинансовой деятельности и ФЗ о потребительском кредите (займе)?
- Будет ли действительно свидетельство о прохождении целевого инструктажа оформленное на предыдущую должность лица, назначенного в последствии СДЛ? (п.10 Приказа 203 от 03.08.2014 "...целевой инструктаж до начала осуществления функций СДЛ")
- Мы являемся новой микрофинансовой организацией, сейчас разрабатываем Правила внутреннего контроля. Нужно ли сейчас в них учитывать какие-либо нормативные акты Банка России, разработанные для банков (например, 375-П, 14-Т, 262-П и др.) или пока руководствоваться нормативными актами ФСФМ и Правительства РФ и ждать выхода отдельных нормативных актов для МФО?
- По поводу отправлять сообщение об отсутствии клиентов в списке террористов - у НАУФОР есть ответ, что писать надо только при положительной проверке, то есть. если выявили, то надо как с этим быть?
- Уточните, пожалуйста, в правилах в должны быть перечислены все операции, подлежащие обязательному контролю как в законе или достаточно ссылки на закон 115-ФЗ?
- Будет ли действительно свидетельство о прохождении целевого инструктажа оформленное на предыдущую должность лица, назначенного в последствии СДЛ и переведенного на другую должность (служба ВК ПОД ФТ)? (В Свидетельстве указывается должность. На момент прохождения целевого инструктажа должность одна, а после прохождения - другая). Какую должность указывать в свидетельстве?
Отзывы
Поделиться!
-
июль, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 июля 2024 понедельникДаты проведения: 01 июля 2024 – 05 июля 2024Форма обучения: Дневная36000 ₽ физ. лица36000 ₽ юр. лица01Практика применения МСА: формирование аудиторского заключения НФО. Вопросы применения ОСБУ «Порядок составления БФО ПУРЦБ, организаторов торговли, центральных контрагентов, УК инвестиционного фонда, БКИ, кредитных рейтинговых агентств и др.020304050607080910 июля 2024 средаДаты проведения: 10 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица10Профессиональный экзамен НОК «Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)»11 июля 2024 четвергДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица11Аттестат профессионального внутреннего контролера (внутреннего аудитора)+ еще 112 июля 2024 пятницаДаты проведения: 12 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица12Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»131415 июля 2024 понедельникДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 30 июля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 15 сентября 2024Форма обучения: Другая45500 ₽ физ. лица45500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 01 октября 2024Форма обучения: Другая65000 ₽ физ. лица65000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 01 октября 2024Форма обучения: Другая70000 ₽ физ. лица70000 ₽ юр. лица15Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 51617 июля 2024 средаДаты проведения: 17 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица17Профессиональный экзамен НОК «Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)»1819 июля 2024 пятницаДаты проведения: 19 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица19Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»2021222324 июля 2024 средаДаты проведения: 24 июля 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 24 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица24Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска+ еще 12526 июля 2024 пятницаДаты проведения: 26 июля 2024 – 02 августа 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица26Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 12728293031 июля 2024 средаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица31Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 401 августа 2024 четвергДаты проведения: 01 августа 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица01Цифровые активы и криптовалюты: практические аспекты применения020304