Актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО), семинар с участием представителя Банка России
- начал действовать новый порядок и новые сроки применения финансовыми организациями мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества по решениям Совбеза ООН, а также новые порядок отмены указанных мер;
- Банком России актуализированы требования к идентификации НФО своих клиентов, а также выпущены рекомендации по обслуживанию отдельных категорий граждан;
- вступили в силу новые акты Росфинмониторинга, распространяющиеся в том числе на НФО;
- готовятся изменения в Федеральный закон о ПОД/ФТ, предусматривающие повышение порога операций, при которых не проводятся процедуры идентификации.
- проверим, все ли нормативные изменения учтены НФО в текущей деятельности (актуализированы ли ПВК по ПОД/ФТ, проведен целевой внеплановый инструктаж с сотрудниками);
- обсудим изменения в подзаконные акты Банка России и Росфинмониторинга (проекты будут направлены слушателям в раздаточном материале);
- вспомним основные требования Федерального закона № 115-ФЗ и связанные с ними практические вопросы, возникающие у НФО в текущей деятельности.
Требования к слушателям
К участию в первую очередь приглашаются сотрудники поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций, прошедшие обучение в форме целевого инструктажа (негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, операторы инвестиционных платформ, ломбарды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, страховые организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования).
Программа учебного курса
- Основные события в сфере ПОД/ФТ в 2023 году. Краткий обзор публичных отчетов о проведенной второй национальной оценки рисков ОД и ФТ.
- Обзор вступивших в силу последних (на дату семинара) изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и актуальных законопроектов.
- Обзор вступивших в силу последних (на дату семинара) изменений в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО, и актуальных проектов.
- Обзор вступивших в силу последних (на дату семинара) изменений в нормативные акты Росфинмониторинга, положения которых распространяются на НФО, и актуальных проектов.
- Практические вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации. Рекомендации Банка Росси по обслуживанию отдельных категорий граждан.
- Операции обязательного контроля: обзор позиций Банка России в части вопросов НФО по представлению сведений в уполномоченный орган. Планируемое расширение перечня стран, не выполняющих рекомендации ФАТФ.
- Изменение порядка применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества с 01.12.2022:
- основания применения мер;
- сроки применения мер;
- сроки отмены применяемых мер;
- порядок исчисления 20 часов для целей исполнения финансовыми организациями обязанностей по применению мер (и их отмене).
- Практические вопросы, возникающие у НФО при работе с Перечнями экстремистов, решениями МКО по ПФТ, решениями Совбеза ООН.
- Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание: как быть, если клиент не представил запрошенные сведения. Реабилитация «отказников».
- Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
- запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам (например, аудиторам);
- все об СДЛ;
- особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;
- подготовка и обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.
- Обзор типовых недостатков, выявляемых в НФО по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
- Ответы на вопросы слушателей семинара. Полезные ссылки (рекомендации лектора).
Прошедшие курсы
Название курса | Даты проведения | Место проведения | Итоги |
---|---|---|---|
Актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО), семинар с участием представителя Банка России |
24 октября 2023 → 24 октября 2023 |
Центральный офис - г. Москва | |
Актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО), семинар с участием представителя Банка России |
30 мая 2023 → 30 мая 2023 |
Центральный офис - г. Москва | |
Актуальные вопросы ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях (НФО), семинар с участием представителя Банка России |
20 апреля 2023 → 20 апреля 2023 |
Центральный офис - г. Москва |
Поделиться!
Название курса | Дата проведения | Цена |
---|
Очные курсы на сегодняшний день не запланированы, Вы можете пройти обучение в дистанционном формате или связаться с менеджером курсов и уточнить о планируемых датах очного обучения.
Связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
Название курса | Дата проведения | Форма обучения | Цена |
---|
Курсов по данному направлению пока нет.
Вы можете связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
-
июль, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 июля 2024 понедельникДаты проведения: 01 июля 2024 – 05 июля 2024Форма обучения: Дневная36000 ₽ физ. лица36000 ₽ юр. лица01Практика применения МСА: формирование аудиторского заключения НФО. Вопросы применения ОСБУ «Порядок составления БФО ПУРЦБ, организаторов торговли, центральных контрагентов, УК инвестиционного фонда, БКИ, кредитных рейтинговых агентств и др.020304050607080910 июля 2024 средаДаты проведения: 10 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица10Профессиональный экзамен НОК «Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)»11 июля 2024 четвергДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая40000 ₽ физ. лица40000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 11 июля 2024 – 11 сентября 2024Форма обучения: Другая45000 ₽ физ. лица45000 ₽ юр. лица11Аттестат профессионального внутреннего контролера (внутреннего аудитора)+ еще 112 июля 2024 пятницаДаты проведения: 12 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица12Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»131415 июля 2024 понедельникДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 ₽ физ. лица10000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 26 июля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 ₽ физ. лица8800 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 30 июля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 ₽ физ. лица35000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 15 сентября 2024Форма обучения: Другая45500 ₽ физ. лица45500 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 01 октября 2024Форма обучения: Другая65000 ₽ физ. лица65000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 15 июля 2024 – 01 октября 2024Форма обучения: Другая70000 ₽ физ. лица70000 ₽ юр. лица15Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 51617 июля 2024 средаДаты проведения: 17 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица17Профессиональный экзамен НОК «Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)»1819 июля 2024 пятницаДаты проведения: 19 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица19Профессиональный экзамен НОК «Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)»2021222324 июля 2024 средаДаты проведения: 24 июля 20246000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 24 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица24Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска+ еще 12526 июля 2024 пятницаДаты проведения: 26 июля 2024 – 02 августа 2024Форма обучения: Дневная9900 ₽ физ. лица9900 ₽ юр. лицаДаты проведения: 26 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица26Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 12728293031 июля 2024 средаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная8000 ₽ физ. лица8000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная5000 ₽ физ. лица5000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 2024 – 31 июля 2024Форма обучения: Дневная6000 ₽ физ. лица6000 ₽ юр. лицаДаты проведения: 31 июля 20249100 ₽ физ. лица9100 ₽ юр. лица31Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 401 августа 2024 четвергДаты проведения: 01 августа 202415000 ₽ физ. лица15000 ₽ юр. лица01Цифровые активы и криптовалюты: практические аспекты применения020304