+7 (495) 921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7 (495) 921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00

Деятельность по инвестиционному консультированию: правовые основы, регулирование и практические подходы (специализированный курс для инвестиционных советников)

Кратко
Подробное описание
Программа
Прошедшие курсы

Цель и задачи

Приобретение и совершенствование компетенций, позволяющих эффективно осуществлять деятельность в качестве инвестиционного советника, соблюдая регуляторные нормы, применяя передовые технологии и лучшие практики инвестиционного консультирования.

Участие в курсе позволит приобрести, систематизировать знания, умения, сформировать навыки для решения задач, выполнения трудовых действий:

  • учет российских и зарубежных трендов, лучших рыночных практик в постановке и развитии деятельности по инвестиционному консультированию;
  • соблюдение регуляторных норм деятельности, получение и поддержание «статуса» инвестиционного советника, включая составление надзорной отчетности и взаимодействие с Банком России, саморегулируемой организацией (СРО);
  • правовое обеспечение деятельности инвестиционного советника;
  • снижение рисков деятельности инвестиционного советника, в том числе возмещения убытков клиентов;
  • составление индивидуальной инвестиционной рекомендации;
  • определение инвестиционного профиля различных типов клиентов;
  • автоматизация деятельности, применение электронных технологий, программных продуктов для инвестиционного консультирования и др.

Деятельность по инвестиционному консультированию, осуществляемая инвестиционными советниками, развивается одновременно с увеличением числа инвесторов на финансовом рынке в нашей стране. Единый реестр инвестиционных советников, который ведет Банк России, непрерывно прирастает новыми организациями и индивидуальными предпринимателями.

Институт МФЦ, являясь лидером в сегменте повышения квалификации финансовых консультантов и инвестиционных советников, наряду с популярной программой «Финансовый консультант — инвестиционный советник», а также семинаром-практикумом для подготовки к сдаче профессиональных экзаменов по квалификациям для финансовых консультантов, предлагает пройти обучение на уникальном специализированном курсе для действующих и потенциальных инвестиционных советников.

Цель и задачи

Приобретение и совершенствование компетенций, позволяющих эффективно осуществлять деятельность в качестве инвестиционного советника, соблюдая регуляторные нормы, применяя передовые технологии и лучшие практики инвестиционного консультирования.

Участие в курсе позволит приобрести, систематизировать знания, умения, сформировать навыки для решения задач, выполнения трудовых действий:

  • учет российских и зарубежных трендов, лучших рыночных практик в постановке и развитии деятельности по инвестиционному консультированию;
  • соблюдение регуляторных норм деятельности, получение и поддержание «статуса» инвестиционного советника, включая составление надзорной отчетности и взаимодействие с Банком России, саморегулируемой организацией (СРО);
  • правовое обеспечение деятельности инвестиционного советника;
  • снижение рисков деятельности инвестиционного советника, в том числе возмещения убытков клиентов;
  • составление индивидуальной инвестиционной рекомендации;
  • определение инвестиционного профиля различных типов клиентов;
  • автоматизация деятельности, применение электронных технологий, программных продуктов для инвестиционного консультирования и др.

Ключевые темы курса

  • понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию;
  • требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса»;
  • индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР);
  • инвестиционный профиль клиента и порядок его определения;
  • соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования;
  • саморегулирование, отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России;
  • применение программ автоконсультирования, автоследования.

Преподаватели

Практико-ориентированный подход, учет в обучении тенденций регулирования и развития деятельности инвестиционных советников обеспечивается участием в программе как действующего инвестиционного советника, так и представителей СРО в сфере финансового рынка, а также ведущего преподавателя Института МФЦ:

  • Наталья Смирнова, один из наиболее известных финансовых консультантов нашей страны, действующий инвестиционный советник, руководитель учебной программы;
  • Николай Беляев, канд. экон. наук, ведущий преподаватель Института МФЦ;
  • Анна Смирнова, начальник управления консультационной поддержки СРО НФА;
  • Федор Меньшиков, начальник отдела отчетности и финансового мониторинга СРО НФА.

Текущий и итоговый контроль освоения программы

  • выполнение домашних заданий;
  • выполнение итоговой (контрольной) работы — определение инвестиционного профиля клиента или подготовка индивидуальной инвестиционной рекомендации.

Направленность итоговой работы (определение профиля или составление рекомендации) и ее параметры (тип клиента, его инвестиционные задачи и др.) слушатель согласовывает с преподавателем.

Продолжительность обучения

20 академических часов: 5 занятий по 4 академических часа.

Форма обучения и расписание занятий

Очное обучение — в аудитории или онлайн (по выбору слушателя).

Обучение включает пять занятий, выполнение домашних заданий и итоговый контроль (выполнение итоговой работы).

Расписание ближайших курсов доступно на нашем сайте и может быть направлено по вашему запросу.

Стоимость обучения

  • Базовая стоимость — 23 000 (двадцать три тысячи) рублей. Скидка 10 процентов предоставляется клиентам Института МФЦ/Учебного центра МФЦ.
  • Специальная льготная стоимость для выпускников курса «Финансовый консультант — инвестиционный советник» составляет 17 000 (семнадцать тысяч) рублей.

Преимущества обучения по программе:

  • преподаватели-практики;
  • сочетание теоретических и практических занятий (практикумы, кейсы, примеры);
  • интересный и практико-ориентированный контроль обучения: домашние задания, итоговая работа;
  • возможность обучаться как в аудитории, так и онлайн (по выбору слушателя);
  • высокая техническая оснащенность и наличие сервисов для проведения онлайн-занятий и электронных коммуникаций со слушателями: электронная платформа, видеосервисы, профессиональная видеостудия, электронные доски, резервный интернет-канал, инженеры техподдержки и др.;
  • электронный личный кабинет для слушателя (на платформе МФЦ);
  • учебные материалы: презентации, конспекты, рабочие тетради, домашние задания и др., размещаемые в личном кабинете и мн. др.

Дополнительные возможности и льготы для слушателей:

Требования к слушателям

Обучение проводится для:

  • сотрудников организаций и индивидуальных предпринимателей (ИП), осуществляющих деятельность по инвестиционному консультированию;
  • физических лиц, включенных в единый реестр инвестиционных советников в качестве ИП;
  • лиц, претендующих на получение статуса инвестиционного советника, и их работников;
  • независимых финансовых консультантов, квалифицированных инвесторов.

Выдаваемые документы

Слушатели, успешно освоившие программу, получают документ об образовании — удостоверение о повышении квалификации с занесением сведений о нем в ФИС ФРДО Рособрнадзора.

Скидка

Скидка 10 процентов предоставляется клиентам Института МФЦ/Учебного центра МФЦ.

Специальная льготная стоимость для выпускников курса «Финансовый консультант — инвестиционный советник» составляет 17 000 (семнадцать тысяч) рублей.

Программа учебного курса

Тема, содержание

Продол-житель-ность всего, ак. часов

В т.ч. лекции

В т.ч. практ. занятия

Форма и содержание практического занятия

1.

Понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию:

  • сущность и основные принципы деятельности инвестиционного советника, ключевые отличия от нерегулируемой деятельности по финансовому консультированию;
  • краткая характеристика рынка инвестиционного консультирования в России на современном этапе (участники, количественные показатели и тренды), направления развития и регулирования деятельности инвестиционного советника;
  • аналогичная деятельность в отдельных иностранных юрисдикциях;
  • нормативные правовые акты, стандарты, регулирующие деятельность инвестиционного советника;
  • возможности для совмещения с другими видами деятельности, в том числе с видами профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
  • договор об инвестиционном консультировании (общие требования): форма; основные регуляторные требования; существенные условия; предоставление клиенту информации о рисках, связанных с исполнением такого договора;
  • условия возникновения ответственности инвестиционного советника за убытки, полученные клиентом, которому предоставлена индивидуальная инвестиционная рекомендаций.

2

1,5

0,5

Анализ варианта договора (выдержек из договора) об инвестиционном консультировании с точки зрения:

  • наличия в нем всех обязательных для договора об инвестиционном консультировании норм;
  • соответствия действующей нормативной базе (в части дополнительных условий, предусмотренных договором);
  • защиты прав и интересов клиента;
  • предотвращения избыточной ответственности инвестиционного советника (в том числе за убытки, полученные клиентом).

2.

Требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса»:

  • единый реестр инвестиционных советников, порядок и сроки принятия Банком России о внесении сведений в реестр (отказе);
  • требования, установленные к органам управления инвестиционных советников как профессиональных участников рынка ценных бумаг и их работникам для: юридических лиц; физических лиц — индивидуальных предпринимателей;
  • особенности соблюдения требований к лицам, выполняющих у юридических лиц, не относящихся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, кредитным организациям, функций: единоличного (коллегиального) исполнительного органа; контролера (руководителя службы внутреннего контроля); лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя соответствующего подразделения);
  • требования к инвестиционному советнику — индивидуальному предпринимателю (или не менее, чем к одному работнику юридического лица): образование, профессиональный опыт или наличие свидетельства о независимой оценке квалификации (международного сертификата);
  • внутренний документ о мерах по выявлению и контролю конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, а также по предотвращению его последствий;
  • основные документы и сведения, предоставляемые в Банк России для внесения сведений в единый реестр инвестиционных советников;
  • основания для отказа во внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников;
  • основания для потери «статуса» — исключение Банком России сведений об инвестиционном советнике из реестра.

2

1,5

0,5

Сравнительный анализ примеров заявлений на включение в единый реестр инвестиционных советников с целью выявления несоответствия требованиям и (или) предоставления неполной информации.

3.

Индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР):

  • понятие и совокупность отличительных признаков ИИР;
  • распространенные виды информации на финансовом рынке, которые не относятся к ИИР;
  • дисклеймер и его применение;
  • базовая структура ИИР: описание финансового инструмента и планируемой с ним сделки; описание рисков; указание на наличие конфликта интересов у инвестиционного советника или его отсутствие;
  • формы ИИР: устная, документ на бумажном носителе, электронный документ;
  • предоставление ИИР: непосредственно клиенту; посредством программы автоконсультирования; посредством программы автоследования;
  • срок действия ИИР, отзыв ИИР инвестиционным советником, порядок и форма такого отзыва.

4

2

2

Выявление индивидуальных инвестиционных рекомендаций в подборке информационных материалов.

Рассмотрение примеров индивидуальных инвестиционных рекомендаций (для различных типов клиентов, различных видов финансовых инструментов).

Практикум по составлению индивидуальной инвестиционной рекомендации для физического лица — неквалифицированного инвестора.

4.

Инвестиционный профиль клиента и порядок его определения:

  • основные параметры инвестиционного профиля: ожидаемая доходность; допустимый риск убытков (для неквалифицированных инвесторов); инвестиционный горизонт;
  • обязательные информация и показатели, используемые для определения инвестиционного профиля неквалифицированного инвестора: физического лица, включая ИП; юридического лица — коммерческой организации; юридического лица — некоммерческой организации;
  • сведения для определения инвестиционного профиля квалифицированного инвестора: ожидаемая доходность, период времени для получения ожидаемой доходности;
  • отсутствие обязанности проверки инвестиционным советником достоверности сведений (за исключением, если это определено внутренними документами инвестиционного советника);
  • структура справки об инвестиционном профиле: непосредственно инвестиционный профиль; информация о клиенте; рекомендация клиенту уведомлять об изменении информации; информация для клиента об отсутствии гарантий достижения определенной в инвестиционном профиле доходности;
  • получение согласия клиента с установленным для него инвестиционным профилем;
  • основания для повторного определения инвестиционного профиля, определение инвестиционного профиля одного клиента по каждому договору, совокупности договоров;
  • внутренний документ инвестиционного советника — порядок определения инвестиционного профиля;
  • проведение инвестиционным советником мониторинга инвестиционного портфеля клиента: основания, подходы к проведению, последствия выявления несоответствия портфеля инвестиционному профилю.

4

2

2

Практикум по определению инвестиционных профилей клиентов: физического лица — неквалифицированного инвестора; юридического лица — неквалифицированного инвестора.

Рассмотрение примеров справок об инвестиционном профиле.

Практикум по мониторингу инвестиционного портфеля.

5.

Соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования:

  • базовые принципы деятельности инвестиционного советника, направленные на защиту прав и интересов клиента;
  • случаи конфликта интересов у инвестиционного советника с клиентом и регуляторные требования по выявлению, контролю и предотвращению его последствий;
  • требования по хранению документов (перечень, сроки): связанных с клиентами; не связанных с клиентами.

2

1,5

0,5

Выявления наличие конфликта интересов из представленного набора ситуаций, обсуждение вариантов действий, связанных с предотвращением его последствий.

6.

Саморегулирование. Отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России:

  • членство в саморегулируемой организации (СРО) в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников;
  • нормативный акт Банк России, регулирующий предоставление отчетности инвестиционного советника, формы отчетности: 0420401, 042040, 0420418; сроки предоставления отчетности;
  • программное обеспечение (ПО) для формирования отчетности; настройка ПО; таксономия Банка России; формирование пакета отчетности: три точки входа; подписание и шифрование пакета отчетности;
  • способы предоставления отчетности; нормативный акт Банка России, регулирующий взаимодействие Банка России с участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета;
  • работа с личным кабинетом Банка России.

2

1,5

0,5

Рассмотрение примеров составления отчетности, предоставляемой в порядке надзора.

7.

Применение программ автоконсультирования, автоследования:

  • основной функционал, аккредитация;
  • обзор отдельных программ;
  • особенности предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций и их выполнения при использовании программ автоконсультирования, автоследования.

2

0,5

1,5

Рассмотрение программ автоконсультирования, автоследования.

При наличии возможности — в режиме реального обращения к программам или их демо-версиям.

При отсутствии возможности реального использования программ (демо-версий) занятия проводятся с помощью учебных презентаций.

8.

Анализ итоговых (контрольных) работ.

2

-

2

 

Итого

20

10,5

9,5

 

 

Прошедшие курсы

Название курса Даты проведения Место проведения Итоги
Деятельность по инвестиционному консультированию: правовые основы, регулирование и практические подходы (специализированный курс для инвестиционных советников) 19 сентября 2022 →
30 сентября 2022
Центральный офис - г. Москва
Анонс(pdf, 505.3 Кб)

Менеджер курсов

Левина Марина
Левина Марина

Единый многоканальный телефон +7(495) 921-2273

Тел./Факс: +7(495) 964-0480, +7(495) 964-3190 (доб. 131)

E-mail: fcsm@educenter.ru

Поделиться!

Курсы будут проходить
Дистанционные курсы
Название курса Дата проведения Цена


Очные курсы на сегодняшний день не запланированы, Вы можете пройти обучение в дистанционном формате или связаться с менеджером курсов и уточнить о планируемых датах очного обучения.
Связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!

Название курса Дата проведения Форма обучения Цена


Курсов по данному направлению пока нет.
Вы можете связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!