Приведение правил ДУ ЗПИФа, ОПИФа и ИПИФа в соответствие с НОВЫМИ ТИПОВЫМИ ПРАВИЛАМИ, другие актуальные вопросы деятельности УК и ПИФов

1. Планируемые изменения в нормативном регулировании деятельности УК и ПИФов.

О проектах указаний Банка России:

• «О перечне изменений и дополнений, вносимых управляющей компанией в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом»;
• «О случаях и порядке частичного погашения инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении»;
• «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда»;
• «О вступлении в силу изменений и дополнений, вносимых управляющей компанией в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, и о неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам»..

2. Изменения, внесенные в Типовые правила ЗПИФа (Постановление Правительства РФ от 18.04.2013 N 357 «О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом»).

• Изменения в отношении прав и обязанностей УК:

введение требования о раскрытии (предоставлении) информации о дате составления списка владельцев инвестиционных паев (ЗПИФ, ОПИФ, ИПИФ);

введение требования о раскрытии отчетов, требования к которым устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, о проекте указанных требований ((ЗПИФ, ОПИФ, ИПИФ);

запрет на заключение договоров возмездного оказания услуг за счет активов фонда (ЗПИФ, ОПИФ, ИПИФ);

запрет на поручение другому лицу совершать сделки (действия, необходимые для управления имуществом фонда) за счет имущества фонда (ЗПИФ, ОПИФ, ИПИФ);

требования к отражению в ПДУ ЗПИФ обязанности УК страховать недвижимое имущество.

• Изменения требований к установлению ПДУ права владельцев на получение дохода по инвестиционному паю.
• О сроке оплаты паев (неденежными средствами) при осуществлении преимущественного права на приобретения дополнительных паев.
• Изменения оснований для возврата имущества, переданного в оплату паев, и порядка возврата денежных средств и иного имущества.
• Изменения условий включения в состав фонда имущества, переданного в оплату паев. Сроки и порядок включения имущества.
• Изменение требований в отношении количества погашаемых паев владельца, голосовавшего против принятого общим собранием решения.
• О возможности частичного досрочного погашения паев и порядке выплаты денежной компенсации.
• Порядок выплаты денежной компенсации при погашении паев в случае отсутствия сведений о реквизитах банковского счета.
• О выплате денежных средств с транзитного счета при погашении инвестиционных паев.
• О возмещении из имущества фонда сумм налогов и обязательных платежей (ЗПИФ, ИПИФ, ОПИФ).
• Изменение требований к обязательным сведениям, включаемым в заявки на выдачу и погашение паев.

3. Изменения Типовых правил, касающиеся ЗПИФа, инвестиционные паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов.

• Введение права УК приобретать паи при формировании фонда и отражение соответствующих условий в ПДУ.
• Право УК отказать любому лицу (за исключением случая преимущественного права на приобретение) в приеме заявки на приобретение паев. 
• Право УК отказать в выдаче согласия на отчуждение паев, порядок получения согласия.
• Новая глава ПДУ – III(1) Инвестиционный комитет: о сделках и действиях, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют фонд, которые требуют одобрения Инвестиционным комитетом, о размере (порядке определения размера), порядке и условиях выплаты вознаграждения членам Инвестиционного комитета.
• Введение требования об указании источника раскрытия информации о фонде.

4. Изменения, внесенные в Типовые правила ОПИФ (Постановление Правительства РФ от 8.04.2013 N 312 «О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом»)

• Введение права УК принять решение об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого ОПИФа и отражение условий такого обмена в ПДУ ОПИФа.
• Расширение перечней оснований для отказа в приеме заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
• О новых разделах Типовых правил - VI(1). Обмен инвестиционных паев на основании решения управляющей компании и VI(2). Обмен на инвестиционные паи на основании решения управляющей компании.

5. Изменения, внесенные в Типовые правила ИПИФ (Постановление Правительства РФ от 8.04.2013 N 313 «О внесении изменений в Типовые правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом»).
6. Изменения, внесенные в Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-61/пз-н).
7. Вопросы регистрации правил ДУ ПИФов, а также изменений и дополнений в правила ДУ ПИФов.

• Об устанавливаемых Административным регламентом предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них (Приказ ФСФР России от 09.04.2013 N 13-25/пз-н, зарегистрирован в Минюсте России 9 августа 2013 г. N 29332) требований к перечню документов, необходимых для регистрации правил доверительного управления ПИФов, изменений и дополнений в правила ПИФов и формам предоставляемых  документов.
• Порядок регистрации правил и изменений в правила доверительного управления ПИФ.
• Основания для приостановления срока рассмотрения, порядок приостановления.
• О процедуре ответа на замечания Службы Банка России по финансовым рынкам к ПДУ и комплекту документов – сроки исправления, сроки возобновления рассмотрения, требования к порядку направления исправленных документов.
• Основания для отказа в регистрации

8. Вопросы раскрытия информации и отчетности УК.
9. Практические аспекты применения методики расчета собственных средств УК.

• О наиболее часто встречающихся вопросах по методике расчета СС.
• Перечень активов и пассивов, принимаемых к расчету СС.
• Виды займов и дебиторской задолженности, принимаемых к расчету СС.
• Особенности принятия к расчету отдельных активов.
• О типовых нарушениях при проверке СС.