Образовательный центр МФЦ→Семинары для профучастников, банков и квалифицированных инвесторов→Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций в области ПОД/ФТ

Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций в области ПОД/ФТ

Кратко

Подробное описание

Программа

Прошедшие семинары

В ходе семинара Вы получите актуальные знания в области ПОД/ФТ в кредитных организациях, с учетом всех изменений и «сложностей» в законодательстве. Также будут прокомментированы ФЗ-231, ФЗ-121 и обзор изменений к ФЗ-115, получены ответы на вопросы, вытекающие из Положения Банка России №375-П, рассмотрены практические вопросы деятельности специалистов в области ПОД\ФТ в банках: инструкции и рекомендации.

Целевая группа

Семинар рассчитан на Руководителей и сотрудников отделов, групп финансового мониторинга кредитных организаций, ответственных сотрудников по ПОД/ФТ, кандидатов на руководящие должности.

Что входит в стоимость

Методические материалы семинара и кофе-брейк

Скидка

Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института/Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт дисконтной системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).

Программа семинара

Комментарии к Федеральному закону Российской Федерации от 3 декабря 2012 г. N 231-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам”". Кого включать в перечень РПДЛ?
Комментарии к Федеральному закону от 20.07.2012 N 121-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в части регулирования деятельности некоммерческих организаций, выполняющих функции иностранного агента". Как выявлять обязательный контроль по операциям НКО?
Положение Банка России № 375-П. Где брать списки стран с повышенным риском? Как составить Правила внутреннего контроля? Каково положение ответственного сотрудника ПОД//ФТ (подчиненность, ответственность, совмещение функций и т.д.)
Изменения в Федеральном законе № 115-ФЗ (Законопроект № 196666-6 рассмотрение в первом чтении в феврале 2013г.):

Отказ в открытии счета, замораживание подозрительных операций
Новые виды обязательного контроля
Бенефициарный владелец
Уклонение от уплаты налогов теперь тоже легализация преступных доходов
Что будет с 15.27 КОАП

Вопросы практического применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Проблемы направления сведений в Росфинмониторинг на основании запросов.
Современные подходы к выполнению требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей. Кто выгодоприобретатель, кто представитель? Нужно ли идентифицировать залогодателей и поручителей?
Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У и Приказа Росфинмониторинга № 203).
Квалификационные требования к ответственным сотрудникам (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У).
Порядок осуществления Банком России контроля за соблюдением кредитными организациями законодательства в области ПОД/ФТ. Обзор наиболее характерных ошибок и нарушений, выявляемых при проверках кредитных организаций по вопросам ПОД/ФТ.
Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг. Что будет, когда у нас создадут мегорегулятора?
Практика применения законодательства Российской Федерации по ПОД/ФТ профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Что такое делегированная идентификация. Как она работает и в каких случаях ее можно применять.
Ответы на вопросы.

Прошедшие семинары

Название курса	Даты проведения	Место проведения	Итоги
Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций в области ПОД/ФТ	28 октября 2013 → 28 октября 2013	Центральный офис - г. Москва