ЯR | Новации в регулировании деятельности. Практика организации внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг. Практика проверок
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Программа семинара
-
Общие принципы внутреннего контроля в организациях – профессиональных участниках рынка ценных бумаг. Виды контроля. Функции, права и обязанности контролера.
-
Принцип проверки деятельности профессионального участника. Контрольные точки: Лицензионные требования. Требования к специалистам. Расчет собственных средств. Норматив достаточности. Раскрытие информации. Требования к наличию внутренних документов. Требования к разделению денежных средств клиента и проф.участника. Проверка внутреннего учета и отчетности. Иные контрольные точки: проверка внутреннего учета, отчетности, рекламы и т.д.
-
Частота проведения внутренних проверок контролером. Методы проверки: выборочный, сплошной.
-
Отчетность контролера.
-
КоАП. Ответственность за нарушения.
-
Особенности осуществления профессиональными участником РЦБ внутреннего контроля достоверности, полноты и сроков представления отчетности и раскрытия информации: Состав, порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Порядок представления отчетности в форме электронного документа с ЭЦП. Особенности ПО, используемого для подготовки отчетности. Особенности мониторинга отчетности профессиональных участников, проводимого ФСФР России. Меры ответственности за непредставление отчетности, нарушение сроков ее предоставления. Раскрытие профессиональными участниками расчета собственных средств и другой информации. Особенности административного производства в ФСФР России и в РО ФСФР России по административным правонарушениям в области отчетности и раскрытия информации.
-
Особенности осуществления профессиональными участником РЦБ внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: Обзор положений Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним приказов, информационных писем и официальных разъяснений ФСФР России. Особенности составления перечня инсайдерской информации, раскрытия (предоставления) инсайдерской информации, составления списка инсайдеров, передачи списка инсайдеров организаторам торговли, уведомления инсайдерами о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой, товарами. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению инсайда и манипулирования. Манипулирование рынком: понятие, составы действий, признаваемых манипулированием рынком, ответственность за манипулирование рынком. Критерии существенного отклонения рыночных параметров. Условия и основания возникновения гражданской, административной и уголовной ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком.
-
Обзор нормативно-правовой базы и изменений. Новая редакция Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг и Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора.
-
Практика проведения проверок, типовые нарушения, ответственность контролера, применяемые санкции.
-
Практика привлечения к административной ответственности.
Итоги семинара
Вопросы
- Что рекомендуется выбирать контролеру в качестве объектов плановых проверок деятельности по доверительному управлению ценными бумагами?
- Как часто должны проводится плановые проверки?
- Является ли обязательным документирование материалов плановых проверок и в каком объеме?
- Должна ли управляющая компания уведомлять ФСФР России о нарушении состава или структуры активов по договору доверительного управления ценными бумагами?
- Может ли управляющая компания по запросу контрагента (в рамках процедуры проверки контрагента) предоставлять ему копии отчетов контролера или должна ссылаться на их конфиденциальность в соответствии с законодательством и Инструкцией о внутреннем контроле?
- Для получения сертификата ЭЦП для подачи отчетность через личный кабинет на сайте ФСФР профучастнику необходимо направить запрос на предоставление сертификата в Центральный аппарат?? В нем же указать Удостовер. центр, в котором профучастник будет получать сертификат ЭЦП??
- Скажите пожалуйста, проф.участник (единственное основание - ДУ) отправляет список инсайдеров только на те биржи, где непосредственно совершает операции?
- Как должен себя вести проф.участник, имеющий лицензию ДУ, но фактически прекративший ДУ в связи со вступлением в силу нормы о необходимости наличия совета директоров для совершения операций за счет клиента (не квал.инвестора). Совета директоров нет, операции прекратились. Мы должны выполнять требования 224 закона формально?
- Прокомментируйте, пожалуйста, по требованиям к сотрудникам, должен ли главный бухгалтер управляющей компании иметь квалификационый аттестат?
- Нужно ли посылать ФСФР депозитарные регламенты для утверждения, если в них вносятся изменения.
Отзывы
-
апрель, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 01 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лица01Учет принципов и раскрытие информации в области устойчивого развития, ESG в деятельности финансовых организаций02 апреля 2024 вторникДаты проведения: 02 апреля 2024 – 17 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 02 апреля 2024 – 03 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица02Курс НОК «Депозитарная деятельность»+ еще 1030405060708 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 08 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Дневная25000 физ. лица25000 юр. лица08Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура наблюдения09 апреля 2024 вторникДаты проведения: 09 апреля 2024 – 16 апреля 2024Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лица09Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно1011 апреля 2024 четвергДаты проведения: 11 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя28000 физ. лица28000 юр. лицаДаты проведения: 11 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя28000 физ. лица28000 юр. лица11Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами. Подготовка финансовой отчетности и налоговых деклараций+ еще 112 апреля 2024 пятницаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя20000 физ. лица20000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лица12Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 2131415 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 19 апреля 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 30 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица15Аттестат профессионального внутреннего контролера (внутреннего аудитора)+ еще 41617 апреля 2024 средаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица17Закон США о налогообложении иностранных счетов США (FATCA)+ еще 118 апреля 2024 четвергДаты проведения: 18 апреля 202412000 физ. лица12000 юр. лица18Процедура эмиссии ценных бумаг в соответствии с изменениями законодательства в России о ценных бумагах.Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии новым Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг1920212223 апреля 2024 вторникДаты проведения: 23 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица23Противодействие коррупции. Экономическая и компьютерная безопасность. Риски, контроль и комплаенс.24 апреля 2024 средаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 20246000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица24Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 52526272829300102030405