Есть вопрос?ЯR | Комплаенс функция в коммерческом банке. Основные принципы и стандарты
Описание
Программа
Курс завершен
28 октября 2013
8000
физ. лица
8000
юр. лица
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института/Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт дисконтной системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
Появление новых областей контроля, продиктованных национальным законодательством, а также возникновение необходимости контроля требований норм законодательства западных стран, имеющего экстерриториальное действие, заставляют руководства банков задумываться о рациональном распределении ресурсов с целью покрытия существующих и потенциальных рисков, связанных с соблюдением требований законодательства и рекомендаций саморегулируемых организаций.
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Преподаватели
Целевая группа
Что входит в стоимость
On-line трансляция
Вопросы к докладчику
– Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам, преподаватель Института МФЦ
Семинар рассчитан на Руководителей Службы комплаенс, Службы внутреннего контроля, службы финансового мониторинга, Юридического управления, подразделения по контролю противодействия неправомерного использования инсайдерской информации и манипулированию рынком, подразделения по контролю профессиональной деятельности на финансовом рынке – контролера проф. участника.
Методические материалы семинара и кофе-брейк
да
Вы можете направить свои вопросы докладчикам в рамках программы семинара по e-mail: fcsm@educenter.ru.
Программа семинара
1. Основные принципы и стандарты функции Комплаенс.
1.1. Понятие комплаенс рисков.
1.2. Объекты комплаенс
1.3. Рекомендации Базельского Комитета по банковскому надзору
1.4. Нормативные документы Банка России и ФСФР, регулирующие вопросы, входящие в понятие «комплаенс функция»
2. Опыт организации Комплаенс функции.
2.1. Структура системы контроля.
2.2. Направления комплаенс
2.3. Взаимодействие со структурными подразделениями
2.4. Комплаенс vs Аудит
3. Особенности контроля на финансовых рынках
3.1. Контроль инсайдерской информации и манипулирования рынком.
3.2. Список наблюдения и список ограничения
3.3. Рыночные злоупотребления
3.4. Управление конфликтами интересов
3.5. Политика «Китайских стен»
3.6. Рассмотрение жалоб клиентов
4. Особенности контроля, направленного на ПОД/ФТ
4.1. Организационная структура.
4.2. Правила, программы и процедуры внутреннего
4.3. Принцип «знай своего клиента», основанный на оценке риска
4.4. Обучение кадров
5. Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.
Поделиться!
← март 2024
май 2024 →
-
апрель, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс01 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 01 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лица01Учет принципов и раскрытие информации в области устойчивого развития, ESG в деятельности финансовых организаций02 апреля 2024 вторникДаты проведения: 02 апреля 2024 – 17 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 02 апреля 2024 – 03 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица02Курс НОК «Депозитарная деятельность»+ еще 1030405060708 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 08 апреля 2024 – 12 апреля 2024Форма обучения: Дневная25000 физ. лица25000 юр. лица08Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура наблюдения09 апреля 2024 вторникДаты проведения: 09 апреля 2024 – 16 апреля 2024Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лица09Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно1011 апреля 2024 четвергДаты проведения: 11 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя28000 физ. лица28000 юр. лица11Бухгалтерский учет и налогообложение операций с ценными бумагами. Подготовка финансовой отчетности и налоговых деклараций12 апреля 2024 пятницаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя20000 физ. лица20000 юр. лицаДаты проведения: 12 апреля 2024 – 25 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лица12Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 2131415 апреля 2024 понедельникДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 19 апреля 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 30 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 26 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя29000 физ. лица29000 юр. лицаДаты проведения: 15 апреля 2024 – 15 июня 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица15Аттестат профессионального внутреннего контролера (внутреннего аудитора)+ еще 61617 апреля 2024 средаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 17 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица17Закон США о налогообложении иностранных счетов США (FATCA)+ еще 118 апреля 2024 четвергДаты проведения: 18 апреля 202412000 физ. лица12000 юр. лица18Процедура эмиссии ценных бумаг в соответствии с изменениями законодательства в России о ценных бумагах.Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии новым Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг1920212223 апреля 2024 вторникДаты проведения: 23 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лица23Противодействие коррупции. Экономическая и компьютерная безопасность. Риски, контроль и комплаенс.24 апреля 2024 средаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 2024 – 24 апреля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 20246000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 24 апреля 202415000 физ. лица15000 юр. лица24Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 52526272829300102030405
