+7(495)921-22-73
Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Москва
+7(495)921-22-73
, ул. Буженинова д.30, стр.1 / 9:00 - 19:00
Все контакты / Местоположение  |  Сведения об образовательной организации
Есть вопрос?
Образовательный центр МФЦ→ПОД/ФТ/ФРОМУ и противодействие коррупции→Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)→29.11.2012 - 29.11.2012

Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании): 29 ноября 2012 → 29 ноября 2012

Описание
Программа
Итоги курса
Курс завершен
29 ноября 2012 → 29 ноября 2012
Форма обучения: Дневная
⃏ физ. лица
⃏ юр. лица

Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.

Включенные в Перечень (п. 2.2,п.2.3,п.2.5 Указание ЦБ РФ от 5 декабря 2014 г. N 3471-У) сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.

Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.

Место проведения

Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1

Выдаваемые документы

Выдаваемые документы

По окончании обучения Институт/Учебный центр МФЦ выдает слушателям документ, соответствующий Приказу Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. №203. Данный документ должен приобщаться к личному делу работника. Учебный центр МФЦ передает информацию о лицах, прошедших обучение для централизованного учета.

Программа учебного курса

Раздел 1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

Саморегулируемые организации и их роль.

 

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)

Круглый стол по проблемам исполнения законодательства о ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций и их клиентов.

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

Итоги курса

Вопросы
Итоги он-лайн трансляции
Отзывы

Вопросы

  1. Можно ли описать подробные действия должностных лиц не в правилах, а в отдельной инструкции, на которую сослаться в правилах?
  2. Возможно ли использовать программы для заполнения информационных бланков
  3. Назначена директором ООО ноября, а обучение сегодня, э то нарушение ? Как устранить?
  4. если знаем, что террористы не грозят, должны ли мы проверять?
  5. Где посмотреть список террористов?
  6. Если я работаю в фонде в единственном числе, необходимо ли себя принять и увольнять приказом?
  7. Если в залог берется имущество, обязательно ли его Страховка?
  8. ВЫ, уже ранее поясняли по поводу подачи информации Ломбардами (Автоломбард). Будет ли нарушение, если мы подали первое за три года сообщение 4СПД на основании суммы, выданной в займ, в соответствии с Законом свыше 600 тыс. руб.?
  9. Есть ли срок давности за непредоставление сообщения?
  10. Распространяется ли разработка правил внутреннего контроля на микрофинансовые организации?
  11. Однотипные нарушения трактуются как одно нарушение или как отдельные?
  12. К СДЛ относится требование о вводном инструктаже?
  13. В предприятии два работника. На второго приказ можно сделать, что в отсутствие директора он выполняет контроль всегда, а не в каждом отдельном случае?
  14. Должен ли начальник отдела раскрытия информации по ПИФу проходить обучения в целях ПОД/ФТ?
  15. Что должен делать СДЛ в случае если клиент не отвечает на требование об обновлении информации? Если запрос клиенту отправлен, а ответа от клиента нет? Операции на рынке ценных бумаг клиент проводит.
  16. Обязательно ли наличие в УК Приказа об обязательном прохождении обучения в сфере ПОД/ФТ по должностям?
  17. Вопрос к сроку предоставления отчета контролера в период длительных праздников. В какой срок должен предоставить отчет СДЛ например после новогодних праздников?
  18. Микрофинансовые предприятия должны ли проверять операции, в отношении которых возникает подозрения по легализации (отмыванию) доходов?
  19. Опрос об административной ответственности на СДЛ: если к нему применен штраф, то СДЛ уже не соответствует требованиям к контролеру проф. участника (при совмещении СДЛ и контролера в одном лице)?
  20. Административная ответственность в течение года за нарушение: за нарушение срока предоставления сообщения (на 4-й день) или вообще непредоставление сообщения по операции в течении года с даты операции?
  21. Если микрофинановая организация не зарегистрирована в ФСФР ( проходит процедуру регистрации в госреестре), данная организация обязана ли предоставлять отчет по истечении года ?

Возможно ли оценивать степень риска как низкую в следующих случаях:
в случае, если государством (территорией) регистрации, места жительства или места нахождения соответственно клиента – физического или юридического лица является государство (территория), где согласно международным источникам:

  • незаконно производятся или перераспределяются наркотические вещества, а также разрешается их свободный оборот (кроме использования наркотических веществ исключительно в медицинских целях);
  • не соблюдаются общепринятые стандарты в борьбе с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
  • не предусмотрено раскрытие или представление информации при проведении финансовых операций;

Если нет, то как мы должны определять такие страны? В нашем законодательстве определен только перечень стран, не соблюдающих рекомендации ФАТФ. Перечня стран с вышеуказанными критериями у нас нет.

Брать из международных докладов? Но тогда существует большая вероятность ошибки, т.к. они не дают однозначных определений.

Отзывы

Все темы оказались полезными.
Развернуть
Участник семинара
Семинар полностью соответствует поставленным целям.
Развернуть
Участники семинара
В большинстве случае качество и полнота ответов на вопросы высокое.
Развернуть
Участники семинара
Содержание семинара полностью соответствует заявленной программе.
Развернуть
Участники семинара
Высокий уровень организации семинара.
Развернуть
Караблев Е.А.
Все понравилось.
Развернуть
Овчинников Д.В.
Хорошая организация семинара. Выдан достаточный объем информации по заявленной теме.
Развернуть
ЗАО «СР- ДРАГа»
Высокий уровень организации семинара! Спасибо!
Развернуть
Волкова А.А.
К курсу Распечатать

Менеджер курсов

Левина Марина
Левина Марина

Телефон +7(495)921-22-73

E-mail: fcsm@educenter.ru

Дополнительные разделы

Поделиться!

← август 2023 октябрь 2023 →
МФЦ
© Образовательный центр МФЦ 1998—2023.

Все права защищены.

107023, Москва, ул. Буженинова, д. 30, стр.1
Тел:
+7(495) 921-2273
E-mail:
ecc@educenter.ru
Полезная информация
Следите за нами
Telegram YouTube Twitter RSS
Лицензия на образовательную деятельность №029045
Нашли ошибку? Выделите это слово
или предложение и нажмите Ctrl + Enter. Система Orphus
Разработка проекта - Bilingo