Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: 27 июля 2015 → 27 июля 2015
Скидки в размере от 10% до 15% предоставляются клиентам Института МФЦ и Учебного центра МФЦ, а также начиная со второго слушателя от одной компании (10%).
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Выдаваемые документы
Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).
Программа учебного курса
-
Новые правила внутреннего контроля НФО с учетом Требований к правилам внутреннего контроля НФО в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях, утвержденных Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П.
- Программа организации внутреннего контроля:
- правила внутреннего контроля: комплексный документ или комплект документов;
- запрет на совмещение функций ответственного сотрудника;
- порядок информирования Банка России о назначении ответственного сотрудника;
- создание структурного подразделения по ПОД/ФТ;
- порядок хранения информации;
- порядок документального фиксирования информации.
1.2. Программа идентификации:
- способы фиксирования сведений о клиенте;
- использование баз данных государственных органов;
- делегирование третьим лицам сбора сведений для идентификации;
- идентификация бенефициарного владельца.
1.3. Особенности идентификации с учетом Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиентов выгодоприобретателей, бенефифиарных владельцев»:
- когда можно не проводить идентификацию: новые исключения;
- какие сведения использовать для изучения клиентов-юридических лиц;
- какие сведения включаются в анкету клиента.
1.4. Программа управления риском ОД/ФТ:
- факторы оценки риска клиента;
- определение риска использования услуг НФО в целях ПОД/ФТ.
1.5. Программа выявления операций, подлежащих контролю:
- новый подход к фиксированию сведений об операциях;
- содержание внутреннего сообщения об операции.
1.6. Программа замораживания (блокирования) денежных средств или имущества:
- вопросы, которые наиболее часто возникают у некредитных финансовых организаций в части применения мер по блокированию (замораживанию) денег или имущества;
- проверка наличия среди своих клиентов лиц, причастных к терроризму;
- порядок информирования уполномоченного органа;
- исключения из применения процедур замораживания (блокирования).
1.7. Программа организации работы по отказу клиенту в выполнении его распоряжения о совершении операции:
- основания для отказа;
- факторы, влияющие на принятие решения об отказе;
- дополнительные требования для отдельных видов НФО к разработке данной программы.
- Подходы к обучению сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
- особенности формирования перечня сотрудников, обязанных проходить обучение;
- вводный инструктаж и проверка полученных знаний;
- целевой инструктаж: периодичность и поводы для проведения;
- повышение уровня знаний: отличие от других видов обучения;
- организация учета обучения;
- наиболее частые вопросы по организации обучения в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях.
- Комментарий к Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях».
Итоги курса
Отзывы
-
март, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс26 февраля 2024 понедельникДаты проведения: 26 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 26 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица26Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов+ еще 12728 февраля 2024 средаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 28 февраля 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 28 февраля 2024 – 01 марта 2024Форма обучения: Дневная20000 физ. лица20000 юр. лица28Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 429 февраля 2024 четвергДаты проведения: 29 февраля 20248000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 февраля 20240 физ. лица0 юр. лица29Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: основные обязанности участников и типовые нарушения+ еще 10102030405060708091011 марта 2024 понедельникДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 21 марта 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Вечерняя36000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 03 июня 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лицаДаты проведения: 11 марта 2024 – 22 апреля 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лица11Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 512 марта 2024 вторникДаты проведения: 12 марта 2024 – 29 апреля 2024Форма обучения: Вечерняя49500 физ. лица49500 юр. лица12Финансовый консультант-инвестиционный советник131415161718 марта 2024 понедельникДаты проведения: 18 марта 2024 – 29 марта 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица18Современный рынок ценных бумаг: устройство, инвестиционные возможности и риски19202122232425 марта 2024 понедельникДаты проведения: 25 марта 2024 – 25 мая 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лица25Аттестат профессионального бухгалтера — Главный бухгалтер коммерческой организации2627 марта 2024 средаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 27 марта 2024 – 27 марта 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лица27Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 328293031