Депозитарные операции

Общий курс

Тема 1. Создание центрального депозитария. Международные взаимоотношения депозитариев. Перспективы развития и технологии обращения. Обращение депозитарных расписок.

Место центрального депозитария в Учетной системе рынка ценных бумаг. Основные функции центрального депозитария. Международные центральные депозитарии. Различные модели построения национальных учетных систем. Трансграничные операции с иностранными ценными бумагами. Тенденции развития центральных депозитариев и международных систем расчетов. Международные ассоциации центральных депозитариев. Депозитарные системы стран СНГ. Депозитарные схемы обеспечения операций с депозитарными расписками.

Тема 2. Учетная система на российском рынке ценных бумаг.

Ценная бумага. Формы выпуска ценных бумаг. Виды ценных бумаг. Эмитенты. Акция. Реестр акционеров. Регистраторы, депозитарии.

Тема 3. Основы депозитарной деятельности. Законодательные требования к депозитариям. Документы, регламентирующие деятельность депозитария.

Определение депозитария. Виды депозитариев. Лицензионные требования. Перечень документов, регулирующих деятельность депозитария, в том числе договорные отношения с клиентами. Объект депозитарной деятельности.

Тема 4. Материалы депозитарного учета. Первичные документы депозитарного учета. Учетные регистры.

Перечень материалов депозитарного учета. Поручения на проведение депозитарных операций. Основание для проведения депозитарных операций. Учетные регистры депозитария, выписки и отчеты. Способы учета ценных бумаг.

Тема 5. Депозитарные операции. Классификация депозитарных операций. Порядок проведения депозитарных операций. Основание для проведения депозитарной операции. Инициатор операции. Типы депозитарных поручений.

Депозитарные операции инвентарные, административные, информационные, комплексные, Глобальные операции. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение. Типы депозитарных поручений клиентские, служебные, официальные, глобальные.

Особенности проведения депозитарных операций: Прием на обслуживание ценной бумаги, внесение изменений в анкету выпуска, прекращение обслуживания ценной бумаги, Открытие счета депо, внесение изменений в анкету, закрытие счета депо, Открытие, изменение и закрытие разделов, Прием ценных бумаг на учет, Снятие ценных бумаг с учета, Перевод ценных бумаг, Перемещение ценных бумаг, Регистрация/снятие залога, Регистрация/снятие обременения, Конвертация, погашение выпуска, Выдача выписок и отчетов (информационные операции).

Тема 6. Порядок проведения отражения операций в учетных регистрах депозитарного учета. План счетов. Дополнительные требования по отражению операций в соответствии с требованиями ЦБ РФ. Открытие и ведение счетов депо депонентам, открытие счетов номинального держателя и междепозитраных счетов.

Система депозитарного учета. Лицевые счета. Порядок открытия счетов в номинального держателя в реестре акционеров, в вышестоящем депозитарии и расчетном депозитарии.

Тема 7. Особенности взаимодействия депозитария с расчетными депозитариями, депозитариями и реестродержателями.

Порядок проведение операций в вышестоящих депозитариях, реестродержателях. Порядок проведения операций по результатам торговых сессий, проводимых организатором торгов. Временные рамки и документирование. Особенности проведения операций при совершении операций профессиональным участником рынка ценных бумаг совмещающим депозитарную деятельность и иными видами деятельности.

Тема 8. Особенности проведения депозитарных операций при раскрытии реестра акционеров, выплате доходов по ценным бумагам.

Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам. Роль депозитария при реализации прав депонентов по участию в управлении деятельности эмитента, получению доходов по ценным бумагам. Отражение операций в регистрах депозитария. Документирование. Сроки проведения операций. Ответственность депозитария.

Тема 9. Договорные отношения с клиентом. Попечитель счета депо. Оператор счета депо.

Типы договоров, заключаемых с клиентами. Сопутствующие услуги депозитария. Делегирование полномочий по распоряжению счетом депо. Попечитель счета депо как профессиональный участник рынка ценных бумаг. Оператор счета депо.

Тема 10. Порядок оплаты услуг депозитария и возмещения расходов.

Тарифы депозитария. Накладные расходы депозитария. Порядок расчета с клиентами.

Тема 11. Внутренний контроль депозитария. Контроль за деятельностью депозитария со стороны государственных органов. Отчетность депозитария.

Организация внутреннего контроля профессионального участника – депозитария. Дополнительные требования при совмещении с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг. Регулирование деятельности депозитария со стороны ФСФР России и ЦБ. Порядок формирования отчетности депозитария. Защита интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов. Раскрытие информации.