Проведено корпоративное обучение по ПОД/ФТ для крупного специализированного депозитария

Ведущий преподаватель Института МФЦ осветил изменения в законодательстве и дал практические рекомендации по исполнению требований Банка России в целях ПОД/ФТ.

В ходе семинара были рассмотрены следующие вопросы:

1.            Практические вопросы, связанные с реализацией НФО требований в части идентификации клиентов (понятие «клиент» применительно к разным видам НФО, способы сбора сведений о клиенте, исключения из идентификации, работа с Перечнем лиц, причастных к экстремизму/терроризму и т.п.).

2.            Операции, подлежащие контролю. Позиции Банка России по определению даты совершения операций применительно к некоторым видам операций обязательного контроля.

3.            Механизм «реабилитации отказников»: информирование клиентов о причинах отказа в проведении операции в рамках изменений в статью 4 Федерального закона № 115-ФЗ, вносимых Федеральным законом от 470-ФЗ от 29.12.2017. Действия НФО при устранении клиентом-«отказником» оснований/причин отказа; действия клиента-«отказника» при невозможности НФО устранить основания/причины отказа, двухуровневая система «обжалования» отказа.

4.            Требования Банка России к организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. Комментарий к основным программам ПВК по ПОД/ФТ, системам обучения сотрудников в НФО по ПОД/ФТ. Планируемые изменения в Положение Банка России № 445-П в 2018 г.

Все участники обучения получили свидетельство повышения квалификации (плановом инструктаже) в целях ПОД/ФТ. Участниками был отмечен высокий уровень организации мероприятия и живой интересный доклад выступающего.

Запись на обучение по тел. +7(495 )964-31-90 или e-mail: seminar3@educenter.ru (менеджер проекта: Золкина Екатерина).

Институт МФЦ – ведущая образовательная организация, более 8-ми лет осуществляющая обучение в целях ПОД/ФТ.

По вопросам обучения в целях ПОД/ФТ обращаться к Золкиной Екатерине +7(495 )964-31-90 e-mail: seminar3@educenter.ru