Деятельность по инвестиционному консультированию: правовые основы, регулирование и практические подходы (специализированный курс для инвестиционных советников)
Цель и задачи
Приобретение и совершенствование компетенций, позволяющих эффективно осуществлять деятельность в качестве инвестиционного советника, соблюдая регуляторные нормы, применяя передовые технологии и лучшие практики инвестиционного консультирования.
Участие в курсе позволит приобрести, систематизировать знания, умения, сформировать навыки для решения задач, выполнения трудовых действий:
- учет российских и зарубежных трендов, лучших рыночных практик в постановке и развитии деятельности по инвестиционному консультированию;
- соблюдение регуляторных норм деятельности, получение и поддержание «статуса» инвестиционного советника, включая составление надзорной отчетности и взаимодействие с Банком России, саморегулируемой организацией (СРО);
- правовое обеспечение деятельности инвестиционного советника;
- снижение рисков деятельности инвестиционного советника, в том числе возмещения убытков клиентов;
- составление индивидуальной инвестиционной рекомендации;
- определение инвестиционного профиля различных типов клиентов;
- автоматизация деятельности, применение электронных технологий, программных продуктов для инвестиционного консультирования и др.
Деятельность по инвестиционному консультированию, осуществляемая инвестиционными советниками, развивается одновременно с увеличением числа инвесторов на финансовом рынке в нашей стране. Единый реестр инвестиционных советников, который ведет Банк России, непрерывно прирастает новыми организациями и индивидуальными предпринимателями.
Институт МФЦ, являясь лидером в сегменте повышения квалификации финансовых консультантов и инвестиционных советников, наряду с популярной программой «Финансовый консультант — инвестиционный советник», а также семинаром-практикумом для подготовки к сдаче профессиональных экзаменов по квалификациям для финансовых консультантов, предлагает пройти обучение на уникальном специализированном курсе для действующих и потенциальных инвестиционных советников.
Цель и задачи
Приобретение и совершенствование компетенций, позволяющих эффективно осуществлять деятельность в качестве инвестиционного советника, соблюдая регуляторные нормы, применяя передовые технологии и лучшие практики инвестиционного консультирования.
Участие в курсе позволит приобрести, систематизировать знания, умения, сформировать навыки для решения задач, выполнения трудовых действий:
- учет российских и зарубежных трендов, лучших рыночных практик в постановке и развитии деятельности по инвестиционному консультированию;
- соблюдение регуляторных норм деятельности, получение и поддержание «статуса» инвестиционного советника, включая составление надзорной отчетности и взаимодействие с Банком России, саморегулируемой организацией (СРО);
- правовое обеспечение деятельности инвестиционного советника;
- снижение рисков деятельности инвестиционного советника, в том числе возмещения убытков клиентов;
- составление индивидуальной инвестиционной рекомендации;
- определение инвестиционного профиля различных типов клиентов;
- автоматизация деятельности, применение электронных технологий, программных продуктов для инвестиционного консультирования и др.
Ключевые темы курса
- понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию;
- требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса»;
- индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР);
- инвестиционный профиль клиента и порядок его определения;
- соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования;
- саморегулирование, отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России;
- применение программ автоконсультирования, автоследования.
Преподаватели
Практико-ориентированный подход, учет в обучении тенденций регулирования и развития деятельности инвестиционных советников обеспечивается участием в программе преподавателей-практиков Института МФЦ:
- Андрей Паранич, ведущий преподаватель Института МФЦ, руководитель учебной программы;
- Николай Беляев, канд. экон. наук, ведущий преподаватель Института МФЦ и др..
Текущий и итоговый контроль освоения программы
- выполнение домашних заданий;
- выполнение итоговой (контрольной) работы — определение инвестиционного профиля клиента или подготовка индивидуальной инвестиционной рекомендации.
Направленность итоговой работы (определение профиля или составление рекомендации) и ее параметры (тип клиента, его инвестиционные задачи и др.) слушатель согласовывает с преподавателем.
Продолжительность обучения
20 академических часов: 5 занятий по 4 академических часа.
Форма обучения и расписание занятий
Очное обучение — в аудитории или онлайн (по выбору слушателя).
Обучение включает пять занятий, выполнение домашних заданий и итоговый контроль (выполнение итоговой работы).
Расписание ближайших курсов доступно на нашем сайте и может быть направлено по вашему запросу.
Стоимость обучения
- Базовая стоимость — 23 000 (двадцать три тысячи) рублей. Скидка 10 процентов предоставляется клиентам Института МФЦ/Учебного центра МФЦ.
- Специальная льготная стоимость для выпускников курса «Финансовый консультант — инвестиционный советник» составляет 17 000 (семнадцать тысяч) рублей.
Преимущества обучения по программе:
- преподаватели-практики;
- сочетание теоретических и практических занятий (практикумы, кейсы, примеры);
- интересный и практико-ориентированный контроль обучения: домашние задания, итоговая работа;
- возможность обучаться как в аудитории, так и онлайн (по выбору слушателя);
- высокая техническая оснащенность и наличие сервисов для проведения онлайн-занятий и электронных коммуникаций со слушателями: электронная платформа, видеосервисы, профессиональная видеостудия, электронные доски, резервный интернет-канал, инженеры техподдержки и др.;
- электронный личный кабинет для слушателя (на платформе МФЦ);
- учебные материалы: презентации, конспекты, рабочие тетради, домашние задания и др., размещаемые в личном кабинете и мн. др.
Дополнительные возможности и льготы для слушателей:
- льготное обучение на курсе «Финансовый консультант — инвестиционный советник» (80 часов), подробнее: https://www.educenter.ru/course-series/investment-advisor.html?&page=1864;
- льготная подготовка к профессиональным экзаменам по квалификациям для финансовых консультантов, подробнее: https://www.educenter.ru/course-series/courses/courses_255.html
- участие в программе поддержки выпускников — приглашения на последующие бесплатные занятия (бонус-занятия), подробнее: https://www.educenter.ru/course-series/investment-advisor.html?&page=1901
Требования к слушателям
Обучение проводится для:
- сотрудников организаций и индивидуальных предпринимателей (ИП), осуществляющих деятельность по инвестиционному консультированию;
- физических лиц, включенных в единый реестр инвестиционных советников в качестве ИП;
- лиц, претендующих на получение статуса инвестиционного советника, и их работников;
- независимых финансовых консультантов, квалифицированных инвесторов.
Выдаваемые документы
Скидка
Скидка 10 процентов предоставляется клиентам Института МФЦ/Учебного центра МФЦ.
Специальная льготная стоимость для выпускников курса «Финансовый консультант — инвестиционный советник» составляет 17 000 (семнадцать тысяч) рублей.
Программа учебного курса
№ |
Тема, содержание |
Продол-житель-ность всего, ак. часов |
В т.ч. лекции |
В т.ч. практ. занятия |
Форма и содержание практического занятия |
---|---|---|---|---|---|
1. |
Понятие, специфика и правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Анализ варианта договора (выдержек из договора) об инвестиционном консультировании с точки зрения:
|
2. |
Требования к инвестиционному советнику и порядок включения в единый реестр инвестиционных советников, отдельные вопросы поддержания «статуса»:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Сравнительный анализ примеров заявлений на включение в единый реестр инвестиционных советников с целью выявления несоответствия требованиям и (или) предоставления неполной информации. |
3. |
Индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР):
|
4 |
2 |
2 |
Выявление индивидуальных инвестиционных рекомендаций в подборке информационных материалов. Рассмотрение примеров индивидуальных инвестиционных рекомендаций (для различных типов клиентов, различных видов финансовых инструментов). Практикум по составлению индивидуальной инвестиционной рекомендации для физического лица — неквалифицированного инвестора. |
4. |
Инвестиционный профиль клиента и порядок его определения:
|
4 |
2 |
2 |
Практикум по определению инвестиционных профилей клиентов: физического лица — неквалифицированного инвестора; юридического лица — неквалифицированного инвестора. Рассмотрение примеров справок об инвестиционном профиле. Практикум по мониторингу инвестиционного портфеля. |
5. |
Соблюдение отдельных регуляторных и этических норм при осуществлении инвестиционного консультирования:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Выявления наличие конфликта интересов из представленного набора ситуаций, обсуждение вариантов действий, связанных с предотвращением его последствий. |
6. |
Саморегулирование. Отдельные вопросы надзора деятельности инвестиционного советника и взаимодействия с Банком России:
|
2 |
1,5 |
0,5 |
Рассмотрение примеров составления отчетности, предоставляемой в порядке надзора. |
7. |
Применение программ автоконсультирования, автоследования:
|
2 |
0,5 |
1,5 |
Рассмотрение программ автоконсультирования, автоследования. При наличии возможности — в режиме реального обращения к программам или их демо-версиям. При отсутствии возможности реального использования программ (демо-версий) занятия проводятся с помощью учебных презентаций. |
8. |
Анализ итоговых (контрольных) работ. |
2 |
- |
2 |
|
Итого |
20 |
10,5 |
9,5 |
|
Прошедшие курсы
Название курса | Даты проведения | Место проведения | Итоги |
---|---|---|---|
Деятельность по инвестиционному консультированию: правовые основы, регулирование и практические подходы (специализированный курс для инвестиционных советников) |
19 сентября 2022 → 30 сентября 2022 |
Центральный офис - г. Москва |
Поделиться!
Название курса | Дата проведения | Цена |
---|
Очные курсы на сегодняшний день не запланированы, Вы можете пройти обучение в дистанционном формате или связаться с менеджером курсов и уточнить о планируемых датах очного обучения.
Связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
Название курса | Дата проведения | Форма обучения | Цена |
---|
Курсов по данному направлению пока нет.
Вы можете связаться с нами для получения консультации. Мы будет рады вам помочь!
-
май, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс293001020304050607080910111213 мая 2024 понедельникДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 13 мая 2024 – 13 июля 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лица13Аттестат профессионального финансового директора+ еще 31415 мая 2024 средаДаты проведения: 15 мая 202418000 физ. лица18000 юр. лицаДаты проведения: 15 мая 20248000 физ. лица8000 юр. лица15Практические аспекты применения МСФО 9. Резервы под обесценение и ожидаемые кредитные убытки: как создавать и учитывать (с представителем Банка России)+ еще 116 мая 2024 четвергДаты проведения: 16 мая 20246000 физ. лица6000 юр. лица16Корпоративные облигации: инвестиционные возможности, правовое регулирование и процедура выпуска17181920 мая 2024 понедельникДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя35000 физ. лица35000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 04 июня 2024Форма обучения: Вечерняя40000 физ. лица40000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 24 мая 2024Форма обучения: Вечерняя15000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 24 мая 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 12 августа 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 20 мая 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лица20Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 821 мая 2024 вторникДаты проведения: 21 мая 2024 – 30 мая 2024Форма обучения: Вечерняя46000 физ. лица46000 юр. лица21Закрытые паевые инвестиционные фонды (ЗПИФ) как эффективный способ управления активами и их защиты: от теории к практике создания и функционирования ЗПИФ22 мая 2024 средаДаты проведения: 22 мая 20249000 физ. лица9000 юр. лицаДаты проведения: 22 мая 20249000 физ. лица9000 юр. лица22Цифровые финансовые активы (ЦФА): актуальные вопросы регулирования, практики и развития. Отдельные особенности цифровых валют.+ еще 123 мая 2024 четвергДаты проведения: 23 мая 202412000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 23 мая 202410000 физ. лица10000 юр. лица23Процедура эмиссии ценных бумаг в соответствии с изменениями законодательства в России о ценных бумагах.Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии новым Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг+ еще 124252627 мая 2024 понедельникДаты проведения: 27 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лица27Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура конкурсного производства28 мая 2024 вторникДаты проведения: 28 мая 2024 – 21 июня 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лица28Специализированный депозитарий как ключевой элемент в системе контроля и учета при управлении активами: участники отношений, их особенности, правовое регулирование, основы технологий спецдепозитарного обслуживания29 мая 2024 средаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 202433800 физ. лица33800 юр. лица29Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 530310102